第25篇 基金管理人的合规管理.docVIP

第25章 基金管理人的合规管理第1题督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A．基金业协会B．证券业协会C．董事会D．中国证监会及相关派出机构【正确答案】：D【答案解析】：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。第2题（）对公司的合规管理承担最终责任。A．督察长B．合规与风险控制部C．合规与风险管理委员会D．董事会【正确答案】：D【答案解析】：董事会对公司的合规管理承担最终责任。第3题（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A．合规文化B．合规政策C．公司章程D．合规责任【正确答案】：B【答案解析】：合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。第4题（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A．监事会B．总经理C．合规管理部门D．督察长【正确答案】：D【答案解析】：督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。第5题（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A．公正性B．协调性C．公正性D．健全性【正确答案】：B【答案解析】：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。第6题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A．董事长B．董事会C．股东会D．总经理【正确答案】：D【答案解析】：督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。第7题督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A．全体董事B．全体监事C．总经理D．合规管理部门【正确答案】：A【答案解析】：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。第8题关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A．制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等B．决定公司合规管理部门的设置及其职能C．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估【正确答案】：A【答案解析】：选项A为合规管理部门应履行的基本职责。第9题关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A．通知业务机构停止其违法行为B．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D．审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【正确答案】：C【答案解析】：选项C为合规管理部门应履行的基本职责。第10题关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A．合规管理部门B．管理层C．督察长D．监事会【正确答案】：C【答案解析】：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。第11题合规独立性中，最重要的是（）。A．部门独立性B．机制独立性C．问责独立性D．以上都正确【正确答案】：A【答案解析】：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。第12题合规管理部门对（）负责。A．监事会B．董事会C．督察长D．总经理【正确答案】：D【答案解析】：合规管理部门对总经理负责。(更多押题：)第13题基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。A．董事会B．中国证监会C．中国证监会相关派出机构D．以上都正确【正确答案】：D【答案解析】：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。第14题基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A．督察长B．监事会C．经理层D．合规管理部门【正确答案】：C【答案解析】：公司经理层负责贯彻执行合规政策。第15题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A．合规管理部门B．合规与风险管理委员会C．董事会D．股东大会【正确答案】：C【答案解析】：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经董事会审议批准后传达给全体员工。第16题基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。A