2011年自考《金融理论和实务》复习笔记9.docVIP

HYPERLINK /xueli/zikao/zhidao/201109/2154025.html \o 2011年自考《金融理论与实务》复习笔记10 \t _blank 2011年自考《金融理论与实务》复习笔记9-1龙耒为你整理：第九章　证券市场投融资业务与风险管理　　第一节　从事证券市场投融资业务的基本规则　　识记：　　1、公开、公平、公正的原则：“三公原则”，这是维护投资者合法权益，保障证券市场健康发展的基本原则。　　公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化，通常包括信息的初期披露和持续披露。　　公平原则要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护。　　公正原则是针对证券监督管理机构而言的。它要求证券监督管理部门在公开、公平的基础上，对一切被监督对象给以公正待遇。　　2、自愿、有偿、诚实信用的原则：　　自愿原则是指当事人按照自己的意愿参与证券发行、交易活动，依法行使自己的民事权利，任何人不得干涉。　　有偿原则是指从事证券活动的民事法律关系主体在从事民事活动中应当按照价值规律的要求进行等价交换。　　诚实信用原则即不欺不骗、遵守诺言。这项原则是商业道德法律化的具体体现。　　3、禁止欺诈、内幕交易和证券交易市场的行为：　　证券的发行、交易活动应遵守的法律主要是指《证券法》《公司法》，证券的发行、交易活动还应当遵守相关行政法规。　　欺诈、