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产业升级进程中企业创新行为研究 　　[摘 要]通过对146家企业的实地调研，从微观层面探究了浙江产业升级内生路径的创新行为。结果表明，目前在浙江产业升级的进程中，高新技术企业引领产业升级的作用日显突出，但RD投入不足以及人力资本的作用尚未充分体现，阻碍了产业升级的步伐，今后政府应继续在这些方面加大支持的力度。 　　[关键词]产业升级；自主创新；RD投入；人力资本 　　一、问题的提出 　　产业升级主要是指一国或一地基于其要素禀赋的动态比较优势，不断适应产业环境变化，不断进行技术创新，提升产业开发与创造需求能力，促使产业发展能力逐步培育和积聚的过程。在产业升级中，既有包括产品和服务的形态创新、技术含量提升、功能拓展等产业形态的结构升级，也有每一产业内部流程再造的技术装备变化、人文素质的提高和管理进步的能级提升，更有企业经营功能在产业链上的变化。因此，产业升级的核心是创新，而创新的主体则是企业（Teece Pisano，1994）。为了从微观层面探究浙江产业升级过程中存在的问题，分析浙江企业在产业升级中的创新表现，以及在各个生产及组织层面上的独有特征，揭示浙江产业升级是否具有创新的内生性，课题组以146家企业为样本，并以企业人力资本、RD投入以及技术改造引进费为解释变量，自主创新能力为被解释变量进行了分析。 　　二、数据来源与样本 　　课题组主要以浙江制造业企业为对象，采用邮寄问卷以及实地调研相结合的方式，展开相关调查与研究。本次共发出问卷200份，回收有效问卷146份，有效回收率为73%，其中国有企业、高新技术企业、股份制企业、民营企业、三资企业各占4.6%、14.4%、16%、48.9%、14.4%，其他企业占1.5%（其中1份问卷没有回答）。从企业规模来看，特大型、大型、中型及小型企业各占2.3%、14.6%、55.4%、27.7%，同时被调查企业广泛分布于各个行业，其中纺织服装企业占16.7%，装备制造及重要机械基础行业占13.6%，汽车及其零部件行业占9.1%，电子信息行业占7.6%，其他行业，如新材料与新能源行业、家用电器行业、文具行业等，均有数量不等的企业。 　　研究的数据全部来自问卷调查的结果。以专利申请指标表示企业自主创新能力，企业本科及以上人数的占比代表企业的人力资本，RD投入与技术改造引进费分别以企业研发支出及技术改造引进费占销售收入的比例来计。此外，考虑到高新技术企业在浙江产业升级中的地位，模型中引入了虚拟变量，以揭示高新技术企业与非高新技术企业之间的表现特征。相关数据的处理与计算主要采用SPSS软件进行。 　　三、模型的建立与估计 　　主要采用多元回归模型进行相关问题的研究。由于模型分析采用的是横截面数据，而使用横截面数据的线性回归模型容易出现异方差现象，故在此采用非线性的双对数模型进行研究，具体模型设定如下：lny=？琢+？琢1lnx1+？琢1lnx2+？琢3lnx3+？琢4D+？茁1Dx1+？茁2+Dx2+？茁3Dx3+u（3-1）。 　　其中，y表示企业的专利申请数，xi（i=1，2，3）分别代表人力资本、研发投入以及技术改造引进费，D为反映高新技术企业特征的虚拟变量，具体定义如下： 　　（3-2） 　　采用最小二乘法进行估计，并对结果使用White方法对异方差进行校验，得到如下结果（表1）。 　　表1 模型1的回归结果 　　注：*，**分别表示在5%，1%水平下显著，双尾检验。 　　四、结果分析与说明 　　（一）人力资本驱动企业创新的作用尚未充分显现 　　技术创新是一种高知识、高技术的投入，需要具备思维活跃、敏感度高的人才参与，教育会增加一个人的信息和技术存量，包括对机会的认知和追求。员工学历水平越高，越有利于企业的自主创新。因此理论上代表人力资本的高等学历指标应与代表企业自主创新能力的专利指标呈显著的正相关关系。而模型实证结果显示，样本企业中高等学历比例与企业专利指标呈现10%水平下的显著正相关，但在5%显著性水下不相关，这说明在样本企业中，人力资本对企业创新的作用虽已有所体现，但真正的作用尚未完全发挥。 　　此外调研结果也显示，67%的企业认为人力资本不足是阻碍本企业转型升级的主要因素，因此今后如何进一步提高企业人力资本的数量与质量，夯实产业升级的人力资源基础乃是企业与政府共同关注的焦点。 　　（二）RD投入不足阻碍了产业升级的步伐 　　研发支出是企业技术创新的资金投入，是企业进行创新必不可少的条件，理论与实践均表明，研发强度对企业的自主创新应具有极为显著的正效应。而从表1的经验回归方程看，尽管RD投入对代表企业自主创新能力的专利指标具有一定的正的影响，但这种影响无论是在1%，还是10%的显著性水平下均不显著。 　　同时我们的调研也显示，68%的被访者认为浙江企业当前的研发投入不足，只有27