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渐进式科技创新推动产业升级文献述评及展望 　　摘 要：科技创新分为激进式科技创新和渐进式科技创新，渐进式科技创新更具普遍性和常态性，是产业升级的重要推动力。自2008年金融危机以来，激进式科技创新对产业升级的推动成为研究的焦点，而渐进式科技创新未得到应有关注。渐进式科技创新具有短周期性、连续性、累加性、递进性和开放性，风险较低且可控，可以通过促进激进式科技创新的成果转化推动产业升级，通过促进知识积累、吸收和独占能力提升产业绩效，通过创造差异化获取产业竞争优势。新时代的创新驱动战略，既要重视激进式科技创新，也应重视渐进式科技创新，通过对现有产业技术的改进逐步实现内涵式扩大再生产。 中国论文网 /4/viewhtm　　关键词：渐进式科技创新；激进式科技创新；产业升级；技术进步；技术革命；创新驱动战略；科技成果转化；技术创新；科学创新 　　中图分类号：F062.4；F264 文献标志码：A 文章编号：1674-8131（2017）06-0017-10 　　一、引言 　　按照创新程度差异，科技创新可以分为激进式（radical）科技创新和渐进式（incremental）科技创新（Abernathy et al，1978）。经济历史学家对渐进式科技创新的认识至少可以追溯到Usher（1929）和Gilfillan（1935）所进行的研究。虽然渐进式科技创新在经济史研究中颇受欢迎，但在主流经济学中并没有获得应有的关注。主流经济模型更加突出激进式创新的重要作用，往往赋予新技术一个相当抽象的定义，并假定会自动地、毫无障碍地推动产业结构优化升级以及提升企业和产业绩效。而渐进式科技创新不能被很好地模型化（Lissoni，2000）。自从熊彼特（1934）提出创新理论以来，特别是2008年金融危机以来，激进式科技创新（如历次科技革命）因其对产业结构调整和升级具有根本性作用而再次成为研究焦点，将产业升级寄希望于新一轮科技和产业革命。渐进式科技创新的作用通常在激进式科技创新之后才更加显著，在既定范式、轨道上通过连续的改进、完善、扩散影响经济系统的变迁和产业全面升级。激进式科技创新具有根本性、偶发性、不确定性和长周期性，而渐进式科技创新更多是改善性的，也更具普遍性，恰恰这一点被忽视了。 　　在实践中也存在这样的误区：即过于强调原始性、激进式的新技术、新产品和战略性新兴产业、高技术产业在产业升级中的作用，而忽视了传统产业及其改造，似乎只有依靠原创性、激进式的科学技术才能实现产业升级和经济转型。事实表明，渐进式科技创新在经济增长、产业结构优化升级中扮演着重要角色，即使是原创性的激进式科技创新从其出现到产业化并获得竞争优势也是一个渐进性的过程。创新驱动产业升级既要重视对前沿性的重大科技创新的探索，也应重视对现有产业技术的改进，积极推动现有产业的技术进步进而实现内涵式扩大再生产是创新驱动的有效路径。基于此，研究渐进式科技创新与产业升级的内在机制既有理论价值又有实践意义。本文尝试从渐进式科技创新的内涵及其推动产业升级的基本理论、渠道和方式等方面进行文献梳理与回顾，以探讨渐进式科技创新推动产业升级的内在机制，并对现有文献进行述评，进而展望其未来的研究方向。 　　二、渐进式科技创新的内涵与特点 　　1.渐进式科技创新的内涵 　　现有文献对渐进式科技创新的研究一般是在与激进式科技创新进行对比的基础上进行的。激进式科技创新为产业升级开辟了新的演进方向和路径，是根本性的创新，也是渐进式科技创新的前提；而渐进式科技创新则是在已经开辟的科技范式、轨道、路径上不断完善、改良和发展。很多学者从不同视角对渐进式科技创新进行了界定，经过梳理，代表性的观点主要有以下几种： 　　一是范式观，强调既定范式、轨道的演化特征。Sahal（1983）提出了“技术路标”理论，认为技术发展通过范式的形成能够获得一个比较准确的方向；同时，范式又是已有知识的蓄水池，使得技术知识能够不断地得到积累，并使企业通过汲取技术知识“存量”或“蓄水池”来产生创新的机会，最终形成比较优势。Nelson和Winter（1982）指出技术轨道推动技术朝着某一个特定的方向和轨迹前进。希林（2005）认为，渐进性技术是与原有技术脱离程度不大的技术，它在应用之前就为企业或产业所知晓。诺曼等（2016）认为，渐进性创新就是在既定解决方案、框架内的进一步提高，即“把我们已经做的做得更好”；而激进性创新则是框架的变化，即“做我们之前没有做过的”。 　　二是改进观，强调技术、产品等的拓展、改良、改进，具有较强的积累性。Abernathy 和Utterback（1978）认为，渐进式创新是无数的微小的产品和系统改进，对生产率具有渐进式、积累性的效应，可以导致日益专业化的分工体。渐进性创新是扩展现有的产品和工艺，会逐渐