华泰证 券证 券经纪人管理制度.docVIP

华泰证券证券经纪人管理制度（试行）第一章总则第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，特制定《华泰证券证券经纪人管理制度（试行）》（以下简称本制度）。第二条本制度中所称证券经纪人，是指与公司各营业部签订《证券经纪人合作介绍客户协议》（以下简称协议，见附件1），代理营业部从事客户招揽及在授权委托范围内开展客户服务的人员。第三条营业部向证券经纪人颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，公司及营业部对证券经纪人的执业行为进行监督管理。第二章 证券经纪人的签约及协议的管理第四条证券经纪人的选用及签约由营业部组织实施。证券经纪人应符合以下条件：1、中华人民共和国公民；2、十八周岁以上，原则上不超过五十五周岁；3、具有完全民事行为能力；4、具有高中以上文化程度（含）；5、具有证券从业资格；6、未在其他有竞争性质的公司任职或签有委托合同； 7、符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件；有下列情形之一者不予选用：1、存在不良嗜好，如赌博、吸毒等；2、有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的；3、因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的；4、隐瞒从业经历和个人背景的；5、证券市场禁入者；6、公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。第五条 证券经纪人申请与营业部签订协议时，应填写履历表（附件2），并提供以下材