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生态功能区保护科斯机理与策略 　　摘要：针对生态功能区保护的正外部性、生态功能区开发的负外部性以及重要生态功能区的永久保护问题，本文基于科斯定理的基本原理进行了分析并提出：生态功能区所在区域与生态受益区域之间，应基于科斯交易而进行生态转移支付；从利益博弈视角来看，生态功能区受益区域，应与所在区域形成长期的生态协作关系，才有可能遏制所在区域因进行经济开发而导致生态利益受损；对于重要的生态功能区，宜以“非开发性所有权的分散化”方式来强化交易成本以永久保护其不被开发；在生态功能区的保护过程中，环境非政府组织可通过降低社会公众为维护自身生态―经济利益的交易成本来发挥作用。 　　关键词：生态功能区;外部性;所有权分散化;交易成本 　　中图分类号：F205文献标识码：A文章编号：1671?0169(2014)02?0011?06 　　基金项目：国家社科基金重大项目“城市生态文明建设机制、评价方法与政策工具研究”（13ZD158） 　　作者简介：钟茂初，经济学博士，南开大学经济研究所教授、博士生导师（天津 300071）一、问题的提出 　　在可持续发展理念下，维护生态系统的可持续性是其首要目标，而生态功能区的保护则是其核心内容之一。生态功能区（Ecological Function Area）或生态功能保护区（Ecological Function Conservation Areas，EFCAs），是指为区域或全球承载生态系统服务功能的特定区域的自然资本，对于地球生态系统的完好起着至关重要的作用。生态功能区的生态服务功能主要包括：生物多样性保护、水源涵养、水土保持、防风固沙、土壤维持、气候调节、降解污染物等。一些重要的生态功能区，可为区域乃至为全球提供生态功能服务，在保持流域或区域生态平衡、防范和减轻自然灾害、确保流域或区域生态安全方面具有重要作用，如，影响区域气候的湿地、热带雨林等\[1\]。对于生态功能区的保护（现实中的“划定生态保护红线”，很大程度上就是指代“限制开发的生态功能区或生态脆弱区”），是可持续发展中的重要课题。其一，生态功能保护区不仅为所在区域提供了生态服务，同时也为区域外生态功能受益区域提供生态服务，因此，所在区域在维护生态功能区的过程中，对受益区域产生“正外部性”（Positive Externality）。那么，针对这一“正外部性”，所在区域与受益区域之间应当形成什么样的利益机制，才能更有效地保证生态服务的维持呢？其二，生态功能区所在区域，亦有通过资源开发获取经济利益的权利，而一旦开发必然影响其受益区域的生态服务，即经济开发行为将对生态受益区域产生“负外部性”（Negative Externality）。那么，所在区域与受益区域之间应当形成什么样的利益机制，才能有效地平衡相互之间的经济利益与生态利益呢？其三，对于那些重要的生态功能区，“保持自然现状而永久不开发”是实现保护的根本要求。然而，当生态功能区的所有者，一旦依据主观价值“判定”经济利益大于生态利益之时，必然作出“放弃保护而进行开发”的决策。那么，建立什么样的机制，才有可能更有效地使开发决策难以作出呢？ 　　涉及生态功能区的经济行为往往都会产生正的或负的外部性。外部性导致私人成本与社会性的不一致，也就导致了生态功能区的开发或保护偏离社会福利最优水平。比如某一江河上游保护森林资源具有使下游居民乃至全社会受益的正外部性，但是上游居民为什么一定要保护森林而不去采伐森林呢；同样，某一江河上游居民采伐森林会使下游居民承受水土流失而造成损害的负外部性，上游居民也没有理由去考虑这样一种外部影响而停止他们的经济行为。可见，要寻求解决有关生态功能区外部性问题的途径，也就必须从解决外部性问题着手。解决外部性的基本思路是让外部性内部化（Internalize the Externalities），即通过制度安排使利益主体活动所产生的社会收益或社会成本，转化为私人收益或私人成本。科斯定理（Coase Theorem）是对科斯（R?H?Coase）观点的归纳\[2\]，即：在某些条件下，外部性可通过利益主体的谈判和利益交易而得到纠正，从而达到社会效益最大化。基本内容是：在具有明确的产权条件下，交易成本为0的情况下，不论初始产权如何配置，造成损害者（或引起外在成本者）和受损失者的利益主体间进行谈判交易会导致资源优化配置，各方的联合利益将实现最大化；在交易成本不为0的情况下，不同的初始产权界定会带来不同的资源配置，所以产权的初始设置是优化资源配置的基础。科斯定理提供了一种通过市场机制解决外部性问题的思路。因此，科斯定理也是寻求生态功能区保护相关外部性解决思路的理论方向，即，如果产生外部性影响者与承受外部性影响者之间产权明晰，那么，可以通过外部效应内部化（科斯交易）等方式来消除。 　　中国