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权利穷尽原则在美国专利产品平行进口领域中的适用及其重大调整权利穷尽原则在美国专利产品平行进口领域中的适用及其重大调整严桂珍。在国际贸易中，各国对待平行进口问题的态度不一。在具体立法或者司法实践中，各 国采用的原则主要有两种：权利国际穷尽原则和权利国内穷尽原则，前者又称普遍性原 则，后者又称地域性原则。从美国的司法实践看，在专利商品平行进口领域，美国法院主 要适用修正的国际穷尽原则，即除非存在明确的区域销售限制，只要商品是由美国的专利 权人首次销售，或者授权销售，权利人的权利即告穷尽，专利商品的平行进口应被允许。 但这一态度在2001年裁定的Jazz Photo案中发生了改变。根据美国联邦巡回上诉法院的 判决，对于首次销售行为发生在美国境外的真品的平行进口，权利人的权利没有穷尽，权 利人有权予以阻止。这一转变反映了美国知识产权保护政策的调整。由于中国不仅是美 国重要的贸易伙伴，也是重要的知识产权产品加工生产国，美国这一政策的调整，对我国 的知识产权保护政策以及对外贸易政策的制定和调整都会产生一定的影响。一、权利穷尽原则的内容及其理论基础(一)权利用尽原则的产生知识产权人不能阻止已经投放市场的真品的再销售，即只要产品是权利人自己或者 经其同意投放市场，权利人就不能再行使权利，阻止产品的进一步销售。早在19世纪，这 一观念已经在英国和美国产生，被称为“首次销售”理论。然而，与其内容相同的“权利穷 尽”(exhaustion)理论则被认为是由德国人Josef Kohle第一个提出oC 1)他提出这个理论 的时候，并没有提出合适的用词。德国帝国最高法院在其于1902年作出的一份判决中使 用了“Konsumtion”这个词，意思是指用尽。不少学者认为，这个词不是指知识产权是否存 在，而是指对某些产品行使权利的限制，不是指权利消失，而是指权利行使的可能性o[2 3·同济大学法政学院副教授，华东政法大学博士研究生。 [1)克里斯托夫·海尔斯：“权利穷尽与平行进口”(Christopher Heath：kg矗l Concepts of Exhaustion and Parallel Im-ports．Pandlel Imports in山沁Editor Christopher Heath 2004 Kluwer Law International／13)。[2)同注1引文，第13页。·90·万方数据权利穷尽原则在美国专利产品平行进口领域中的适用及其重大调整 权利穷尽原则在美国专利产品平行进口领域中的适用及其重大调整 严桂珍权利穷尽理论是关于限制知识产权权利行使的理论。这种限制是为了平衡根据专利 法、商标法、版权法产生的独占权和社会整体发展需要之间的冲突。专利法、商标法和版 权法授予权利人商业利用的独占权，包括知识产权产品的生产权、销售权等。所谓“独 占”，是指权利人不仅可以控制产品的生产和首次销售，而且可以控制产品随后的销售、 出租或者进口。但社会经验告诉我们，当权利入的权利过于强大，就会阻碍这些产品的流 通，从而导致社会承受过高的创新利益的成本。为了调整两者的冲突、平衡两者的利益， 就必须对这种独占权作出一定的限制，由此在各国的司法实践中出现了一系列的理论。首先是在英国普通法上产生了默示许可理论。英国是世界上最早建立专利制度的国 家之一。根据英国的专利法律制度，专利产品第一次合法售出时，如果专利权人或者其被 许可人没有明确提出限制条件，则意味着购买者获得了任意使用或者转售专利产品的 “默示许可”(implied license)。如果存在这样的默示许可，专利权人就不能对合法售出后 的专利产品再行使其权利o(3)默示许可理论的依据是产品知识产权的保护受制于财产所有权理论。根据财产所有 权理论，所有者出售一件产品，就把产品的财产权利让渡给了购买者，除非所有者保留某 些权利，如所有权保留等。同样，这一法理也应适用于受知识产权保护的产品，即购买者 应当有权利根据自己的意愿处理这些产品，除非出售者保留了某些权利。这一理论是所 有权转让原理在合同法上的发展。在对默示许可理论分析的基础上，Kohler提出了权利用尽理论。在1900年出版的《专利法》一书中，他指出，由专利产品的销售者通过合同承担限制随后的商业销售的责 任，是完全不能令人满意的，货物的自由流通需要专利法上有绝对的、内在的限制，即基于 自由贸易，只有在专利法上规定绝对的限制才能提供合理的确定性。他总结出两个理论、 一个结论。第一个理论是关于专利法的合理性。专利法将垄断权授予专利权人，允许他 排除他人商业开发其专利发明。第二个理论是关于使用形式之间的联系。专利使用的不 同形式(生产、广告、销售、出租、借出、出口、进口)不能被孤立看待，相互之间是内在地联 系在一起的，它们可以被看成是一个权