附生效条件的股票认购合同内容摘要.DOCVIP

济南海能仪器股份有限公司 定向发行说明书1-2- PAGE \* MERGEFORMAT 4济南海能仪器股份有限公司 定向发行说明书济南海能仪器股份有限公司Jinan Hanon Instruments Co., Ltd（山东省济南市高新区经十路7000号汉峪金谷A3地块1号楼第四层）定向发行说明书(申报稿)声明：本公司的定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。声明：本公司的定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。主办券商（上海市广东路689号）二〇一六年八月1-2- PAGE \* MERGEFORMAT 1声 明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。重大事项提示本公司提醒投资者需特别关注公司重大事项提示及其本次公司定向发行相关特有风险的说明。本公司提请投资者注意：公司本次定向发行可能存在会对公司在全国中小企业股份转让系统做市转让的股票价格造成一定影响的风险。根据公司于2016年6月13日召开的2016年第二次临时股东大会决议，公司本次定向发行的股票价格为1.59元/股，本次定向发行的价格是根据2014年7月10日公司召开的2014年第二次临时股东大会审议并通过的《关于公司向核心员工定向发行股票实施股权激励计划（草案）的议案》：公司对核心员工实施股权激励，定向发行价格5.40元/股。由于2014年度和2015年度分别实施了权益分派（每10股转增7股送3股派1.2元和每10股转增6股派1.0元），因此股权激励价格相应调整为1.59元/股。而公司2016年6月13日（审议本次发行方案的股东大会召开日）做市转让收盘价达到7.03元/股。本次发行价格较市场做市转让价格偏低，可能会对公司在全国中小企业股份转让系统做市转让的股票价格造成一定影响。目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc459586227 第一节 释义 PAGEREF _Toc459586227 \h 5 HYPERLINK \l _Toc459586228 第二节 公司基本信息 PAGEREF _Toc459586228 \h 6 HYPERLINK \l _Toc459586229 一、公司基本情况 PAGEREF _Toc459586229 \h 6 HYPERLINK \l _Toc459586230 二、公司最近两年及一期主要财务指标 PAGEREF _Toc459586230 \h 6 HYPERLINK \l _Toc459586231 三、公司最近两年及一期主要财务数据变动分析 PAGEREF _Toc459586231 \h 7 HYPERLINK \l _Toc459586232 第三节 发行计划 PAGEREF _Toc459586232 \h 15 HYPERLINK \l _Toc459586233 一、发行目的及募集资金用途 PAGEREF _Toc459586233 \h 15 HYPERLINK \l _Toc459586234 二、发行对象及现有股东的优先认购安排 PAGEREF _Toc459586234 \h 17 HYPERLINK \l _Toc459586235 三、发行价格及定价依据 PAGEREF _Toc459586235 \h 20 HYPERLINK \l _Toc459586236 四、发行数量及预计募集资金总额 PAGEREF _Toc459586236 \h 22 HYPERLINK \l _Toc459586237 五、股票限售安排及自愿锁定的承诺 PAGEREF _Toc459586237 \h 23 HYPERLINK \l _Toc459586238 六、募集资金投向 PAGEREF _To