基金经理证 券投资法律知识考试大纲(2016).docVIP

PAGE PAGE 5基金经理证券投资法律知识考试大纲　证券投资基金基本法律知识熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同终止后当事人的义务。　基金管理人和基金托管人了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形；熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业