诺安中短期债券投资基金 招募说明书.doc

诺安中短期债券投资基金招募说明书PAGE PAGE 39 诺安中短期债券投资基金招募说明书 基金管理人：诺安基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司重要提示（一）本次基金募集的核准文件名称为：《关于同意诺安中短期债券投资基金募集的批复》（证监基金字【2006】115号），核准日期为：2006年6月12日。（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。（五）中短期债券基金不等于货币市场基金。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。目 录 TOC \h \z \t 标题 1,1 HYPERLINK \l _Toc135218160 第一部分 绪 言 PAGEREF _Toc135218160 \h 2 HYPERLINK \l _Toc135218161 第二部分 释 义 PAGEREF _Toc135218161 \h 2 HYPERLINK \l _Toc135218162 第三部分　基金管理人 PAGEREF _Toc135218162 \h 7 HYPERLINK \l _Toc135218163 第四部分　基金托管人 PAGEREF _Toc135218163 \h 20 HYPERLINK \l _Toc135218164 第五部分 相关服务机构 PAGEREF _Toc135218164 \h 26 HYPERLINK \l _Toc135218165 第六部分 基金的募集 PAGEREF _Toc135218165 \h 30 HYPERLINK \l _Toc135218166 第七部分 基金合同的生效 PAGEREF _Toc135218166 \h 35 HYPERLINK \l _Toc135218167 第八部分 基金份额的申购与赎回 PAGEREF _Toc135218167 \h 36 HYPERLINK \l _Toc135218168 第九部分 基金的投资 PAGEREF _Toc135218168 \h 46 HYPERLINK \l _Toc135218169 第十部分 基金的财产 PAGEREF _Toc135218169 \h 51 HYPERLINK \l _Toc135218170 第十一部分 基金资产的估值 PAGEREF _Toc135218170 \h 52 HYPERLINK \l _Toc135218171 第十二部分 基金的收益与分配 PAGEREF _Toc135218171 \h 59 HYPERLINK \l _Toc135218172 第十三部分 基金的费用与税收 PAGEREF _Toc135218172 \h 61 HYPERLINK \l _Toc135218173 第十四部分 基金的会计与审计 PAGEREF _Toc135218173 \h 63 HYPERLINK \l _Toc135218174 第十五部分 基金的信息披露 PAGEREF _Toc135218174 \h 64 HYPERLINK \l _Toc135218175 第十六部分 风险揭示 PAGEREF _Toc135218175 \h 68 HYPERLINK \l _Toc135218176 第十七部分 基金的终止与清算 PAGEREF _Toc135218176 \h 71 HYPERLINK \l _Toc135218177 第十八部分 基金合同内容摘要 PAGEREF _Toc135218177 \h 72 HYPERLINK \l _Toc135218178 第十九部分 基金托管协议摘要 PAGEREF _Toc135218178 \h 89 HYPERLINK \l _Toc135218179 第二十部分 对基金份额持有人的服务 PAGEREF _Toc135218179 \h 107 HYPERLINK \l _Toc135218180 第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式 PAGEREF _Toc135218180 \h 108 HYPERLINK \l _Toc135218181 第二十二部分 备查文件 PAGEREF _To