CCAAEMS高级审核员申请人审核表现报告见证评价人姓名见证评价.DOCVIP

CCAA-R324-1 第 PAGE 1页 共 NUMPAGES 4页 CCAA EMS高级审核员申请人审核表现报告见证评价人姓名见证评价人编号见证评价人执业机构见证评价人在审核组中的作用□ 组长 □ 组员 □其他被见证人姓名注册证书号见证评价人个人声明 本人已识别并确保与被见证人 无任何直接的利益冲突，且在最近的2年内未参与过对其的审核员培训，理解CCAA见证评价人员管理规则中“见证评价人员职责与要求”，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。 见证评价人签名 年 月 日受审核方名称联系人/职务联系电话现场审核日期审核依据标准□GB/T24001-2004-ISO14001:2004 □替代标准： 审核类别□完整体系审核 □部分体系审核审核类型□第三方审核经历□第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得□认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得申请人在审核中被见证过程及结果被见证的过程：（GB/T19011-2003）□6.3 文件评审的实施□6.4 现场审核活动的准备□6.5 现场审核活动的实施□6.6 审核报告的编制、批准和分发见证结果为不满意的过程是：并作说明：以下能力要素依据GB/T19011和CCAA-109《环境管理体系审核员注册准则(第2版）》对审核员个人素质和技能要求编制。Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。能力要素评价内容Y/N/NA选择Y时，可简要说明证据；选择N时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据。高级审核员技能（注册准则2.5.2条款）对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源1.与受审核方建立沟通渠道，就审核相关的信息进行初步沟通，确定审核的可行性和安排;2.确认审核的目的、范围和准则，了解受审核方的机构职责、产品、生产及服务场所、工艺活动、主要环境影响等基本情况;3.根据受审核方的基本情况、确定的人日数和配备的审核员等编制审核计划;4. 有效利用人力和时间资源，审核计划中级别审核员、专业审核员和实习审核员合理搭配,审核组分工合理、审核现场和要素的选择具有代表性和层次性; 代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通1.将审核计划与受审核方和/或审核委托方确认，并就审核资源的使用与受审核方沟通，达成一致意见;2.代表审核组与受审核方和/或审核委托方就审核进展及其他有关情况及时进行沟通和交流;3.对审核组发现的重大环境隐患和风险及时与受审核方和/或审核委托方沟通;4.协调审核计划，就审核范围、时间、现场等调整及其他变更及时与受审核方协商并确认;组织和指导审核组成员开展审核活动；1. 组织审核组内部培训，重点关注生产流程、工艺特点、重要环境因素及影响和适用法律法规要求等内容; 2. 组织审核组完成审核准备工作，就审核计划、审核组各成员的职责和分工、审核中有关要求和注意事项进行说明;3.组织审核组内部交流,了解各成员的审核内容和审核进度，协调各组的审核内容和接口，及时就存在的不足提出建议和进行指导，并适时调整;为实习审核员提供指导和指南；安排对审核组中的实习审核员进行与他们技能水平相适宜的指导和监督，帮助他们提高审核技能;领导审核组得出审核结论；1.组织审核组内部会议，汇总审核信息，形成审核发现；2.关注审核组中与审核发现有关的意见分歧，确认相关事实依据，并协调以达成一致意见;3.确认各审核员不符合报告并与受审核方沟通，使受审核方能理解不符合项内容；4.领导审核组准确评价环境管理体系与审核准则的符合程度，形成总体审核结论，并保证其有充分的证据支持;预防和解决冲突1.识别与受审核方或审核组内部可能存在的冲突，采用妥善方法防止产生冲突；2.当产生冲突时，妥善、迅速、公正地解决冲突，确保这些冲突不会影响审核结果。 编制和完成审核报告；1. 结合组织主要产品、工艺、环境因素、相关方反馈、环境绩效等信息，准确评价管理体系有效性；2.编制审核报告，审核报告证据充分、内容完整、结论准确； 主持首次、末次会议1.主持现场审核首次会议、末次会议的程序完整、内容充分，并能有效控制首、未次会议的时间和气氛;2.在首、未次会议上与受审核方核实和确认了必要的信息，并明确了有关后续事项；审核原则（注册准则2.3.2条款）道德行为·审核过程中是否做到了诚实、守信、正直，表现出良好的职业道德？·能