06-风险估和管理.doc

Shanghai Jiabei Petroleum Machinery Fittings Manufacturing Co., Ltd. 上海佳倍石油机械配件制造有限公司 Title: 风险评估和管理 Doc. No. JB/QP-06 Rev.：1 Dept.：质量部 Effective Date:05/15/2014 Page 1 of 5 更改记录 版本 日期 编制 审核 批准 更改描述 1/0 2014-04-15 满足Q1 第9版，首次颁布 Shanghai Jiabei Petroleum Machinery Fittings Manufacturing Co., Ltd. 上海佳倍石油机械配件制造有限公司 Title: 风险评估和管理 Doc. No. JB/QP-06 Rev.：1 Dept.：质量部 Effective Date:05/15/2014 Page 2 of 5 1目的 为了识别、评价公司能够控制以及可施加影响的风险，并对其进行管理。 2 范围 适用于活动、产品或服务过程中风险的识别、评价、更新和管理。 3 职责 质量部是风险辨识和风险评价的归口管理部门。将确保操作识别危险源、后果、风险和控制;且所实施的控制将减少工作职责内的风险。 将审查和批准风险登记并将随机监控控制。 所有部门 确保操作识别危险源、后果、风险和控制;且所实施的控制将减少工作职责内的风险。 识别产品质量后果,风险和控制。 确保员工了解产品质量及合适的工作方法和控制以将风险减到最小。 向管理层报告所建立的控制和程序及产品质量事故和损失(包括违法或违规)。 员工 坚持所有质量方针，指令和控制，意识到如果失败可能导致质量不合格及纪律处分和包括终止雇佣关系。将确保他们了解其工作的关键危险及其后果和以防止事件和不合格所需采取的控制。 程序 风险识别 任务风险评估过程中由有资质的人员促进评估过程; 评估应包括与任务或具体流程，与服务相关产品和服务相关的所有具体危害。识别出的危险，记录在风险并在整个使用过程中保留。操作或程序的变更应经过审查，评估并根据需要进行更新。 与产品交付相关的风险评估应包括: 设施/设备的获得和维护; 供方绩效和材料的获得/提供 与产品质量相关的风险评估包括: 不合格产品的交付; 能够胜任人员的获得 每一个任务或流程步骤可能有一个或多个危险识别，并可能有很多潜在后果分类。 Title: 风险评估和管理 Doc. No. JB/QP-06 Rev.：1 Dept.：质量部 Effective Date:05/15/2014 Page 3 of 5 在这个过程中，应考虑，审查和适当的控制所有潜在后果（根据要求对于所有分类），以降低风险至二拉平原则（ ALARP）。 质量后果 识别质量潜在的危险后,应对公司,客户及供潜在的后果进行评估使用风险风险评估 风险评价采用LC法 即：(1) 发生事故或危险事件的可能性；）事故一旦发生可能发生的后果。用公式表示为： D＝L×C 式中D－性； L－发生的可能性； C－发生事故或危险事件的可能结果。 表1 发生可能性分值（L） 分值 发生的可能性 4 3 2 1 极有可能 很有可能 可能，但不经常 ，完全意外 表 发生事故或潜在可能结果的分值（C） 分值 可能结果 4 3 2 1 灾难性事故 重大事故 严重事故 小事故 轻微事故 质量风险评估等级 根据风险矩阵进行评分,共分为四个风险级别: Title: 风险评估和管理 Doc. No. JB/QP-06 Rev.：1 Dept.：质量部 Effective Date:05/15/2014 Page 4 of 5 标准 风险系数等级 中 高 严重 风险等级 1-4 5-10 12-16 20+ 风险控制 对于后果的严重程度和/或可能性,采取控制措施,从而降低与任务相关的整体风险至二拉平原则（ ALARP）。 对识别出来的风险,进行以下控制措施,从而有效降低风险。 消除：中止任务，以消除其风险。 替换：过程中替换任务和人员，以减轻风险。 工程：工艺修正或重新设计，以消除或减轻风险。 工作程序和管理控制：制定或实施规则或程序，以减轻风险。 残余风险 残余风险是所有控制已到位和经维护后每个危险的剩余的风险程度。使用 风险根据.4 和.6 建立的风险接受准则评估残余风险等级及采取措施。任务进行前残余风险应通知所有相关人员。 不太可能发生 在某一时候可能出现 弧立事件发生的可能性 事件重复发生的可能性 A B C D E 几乎不可能 不太可能 有可能 可能性较大 极有可能 V 灾难性事故 5 10 15 20 25 IV