证 券市场基础知识题库2.docxVIP

第一章节测试一．单选题1．有价证券是（C）的一种形式。A．金融资本 B．实际资本 C．虚拟资本 D．权益资本2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A ）。A．上市证券和非上市证券 B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券 D．上市证券和挂牌证券3．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（C）。A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券4．有价证券具有（C）的基本特征。A．期限盈利流通风险 B．周期盈利流通风险C．期限收益流通风险 D．周期收益流动风险5．有价证券本身（C）。A．有使用价值，有价格 B．有使用价值，没有价格C．没有价值，但有价格 D．有价值，但没有价格6．证券发行市场又称（A）。A．一级市场 B．次级市场 C．二级市场 D．场外市场7．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（C）来进行。A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益8．QFII 指的是（A）。A．合格境外机构投资者 B．合格境外个人投资者C．合格境内个人投资者 D．合格境内机构投资者9．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B）业务。A．政策性 B．公开市场操作 C．投融资 D．保值10．证券市场上最活跃的投资者是（A）。A．证券经营机构 B．金融机构 C．各类基金 D．企业和事业法人11．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（D）。A．证券的收益性指证券投资一定能盈利 B．各种证券的流动性是相同的C．债券期限不具有法律约束力 D．股票可视为无期证券12．证券公司的主要业务有（D）。A．股债券和基金的发行和销售 B．发行证券、自营证券和基金管理C．承销证券、咨询和基金管理 D．承经自投资咨询受托资产管理和基金管理13．证券自律性组织包括（B）。A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会14．证券业协会的权利机构是（B）。A．理事会 B．会员大会 C．股东大会 D．董事会15．我国的证券监管机构指的是（C）A．证券行业自律性组织 B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构 D．证券信用评级机构16．世界上第一个证券交易所是（B）。A．纽约证券交易所 B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所 D．美国证券交易所17．我国历史上第一家股份制企业是（C）。A．上海飞乐音响 B．上海真空电子 C．轮船招商局 D．上海众业公所18．中国人自己创办的第一家证券交易所是（A）。A．北平证券交易所 B．上海证券交易所C．深圳证券交易所 D．天津市企业交易所19．根据我国政府对 WTO 的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（B）。A．A 股交易 B．B 股交易 C．债券交易 D．基金交易20．我国加入 WTO 后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（C）。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．2/3二．多项选择题1．证券是指（ACD）。A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权力的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2．有价证券是指（ABCD）的凭证。A．标有票面金额 B．证明持有人有权按期取得一定收入C．持有人可以自由转让和买卖 D．反映所有权或债权关系3．广义的有价证券包括（ACD）。A．商品证券 B．凭证证券 C．货币证券 D．资本证券4．下列属于有价证券的有（ABCD）。A．提货单 B．银行汇票 C．支票 D．仓库栈单5．以下属于货币证券的是（ABCD）。A．商业汇票 B．银行本票 C．支票 D．银行汇票6．按证券发行主体不同，有价证券可分为（ABC）。A．政府证券 B．政府机构证券 C．公司证券 D．商业证券7．公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。A．审核的严格程度不同 B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否 D．是否上市与否8．关于证券市场的特征，说法正确的是（AC）。A证券市场是价值直接交换的场所 B．证券市场是收益直接交换的场所C．证券市场是风险直接交易的场所 D．证券市场是商品买卖的场所9．证券市场的主要功能包括（ABC）。A．筹投资功能 B．证券资产的定价功能C．资本配置功能 D．宏观调控功能10．证券市场的参与者包括（ABCD）。A．证券投资者 B．证券发行人 C．证券中介机构 D．证券监管机构11．下列属于证券服务机构的有（BD）。A．证券投资机构 B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构 D．资产评估机构12．证券交易所的主要职责有（ABC）。A．提供交易场所与设施B．指定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性