区域环境对新兴产业集群创新绩效的影响分析-analysis of the impact of regional environment on innovation performance of emerging industrial clusters.docx

万方数据 万方数据 承诺书 本人声明所呈交的博士学位论文是本人在导师指导下进 行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得南京航空航天大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。 本人授权南京航空航天大学可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本承诺书） 作者签名： 刘新艳 日 期： 2013 年 5 月 南京航空航天大学博士学位论文 南京航空航天大学博士学位论文 万方数据 万方数据 摘 要 随着新技术的不断涌现，新兴产业开始迅速发展，并且表现出了明显的集聚现象。新兴 产业集群发展既有产业集群具有要素集中、交易成本低廉等生产优势方面的原因，又有产业 集群具有同业之间的竞合效应、产学研的网络合作、知识和技术的溢出效应等创新优势方面 的原因，而且集群发展也能有效增强新兴产业的抗风险能力。然而值得注意的是，在我国现 阶段新兴产业集群在发展中面临着诸多挑战，集群之间表现出较为明显的绩效差异。 究竟是哪些因素使得产业集群间出现显著的创新绩效差异？本文把“新兴产业集群”作 为研究对象，认为任何产业集群都是嵌入其所处环境，并受到所处环境的影响。尽管随着全 球化进程的加速和科学技术的进步，一些区域性资源开始成为遍在性资源，这改变了人们对 环境依赖的方式，但并没有削弱和消除环境因素在经济发展中的重要影响，甚至资源更加集 中于具有良好环境的地区，从而使得环境对产业集群发展的作用更加重要。但是环境绝非影 响产业集群创新绩效的决定性因素。因此，本文综合运用产业集群理论、企业能力理论和创 新理论，在对文献整理和评述的基础上，以“区域环境如何作用于新兴产业集群创新绩效” 作为研究问题，提出了集群创新能力这一中介变量，着重探讨影响新兴产业集群绩效的区域 环境构成，并剖析这些环境要素和新兴产业集群创新绩效间的关系；区域环境和产业集群创 新能力的关系；集群创新能力和产业集群创新绩效的关系；区域环境、产业集群创新能力和 产业集群创新绩效间整体关系。本文的研究内容主要通过以下部分展开： （1）探索性案例研究。在文献综述的基础上，对四个地方新兴产业集群的 12 家企业进 行深入的探索性案例研究。经过理论预设、案例选择、数据收集、案例内分析和多案例间的 比较研究，推导出基于“区域环境一集群创新能力一产业集群创新绩效”关系的十一个初始 研究命题，为后续研究提供源于实践的假设。 （2）理论模型与实证检验。在探索性案例研究基础上，结合已有相关研究进行更深层 次的理论探讨，提出区域环境对新兴产业集群创新绩效作用机制的细化假设和概念模型。并 基于 268 家新兴产业集群企业的调查问卷，运用因子分析、多元回归分析以及结构方程模型 等方法对所提出的概念模型进行检验与修正，深入剖析区域环境通过作用于产业集群创新能 力，进而影响产业集群创新绩效的作用机制。 论文在以上研究的基础上还通过方差分析的方法对新兴产业集群创新能力和集群创新 绩效在不同发展阶段的动态演化规律进行了探讨。 通过以上分析和论证，文章得出以下主要结论： 第一，通过实证分析，验证了四类关键性区域环境，即创新要素环境、社会文化环境、 区域政策环境和集群氛围环境对新兴产业集群的创新绩效都会产生显著的直接或间接影响。 其中，社会文化环境是直接影响于集群创新绩效，而其它关键性区域环境则是间接影响于集 群创新绩效。 I 区域环境对新兴产业集群创新绩效的影响研究 区域环境对新兴产业集群创新绩效的影响研究 第二，集群创新能力包括集群内企业内部创新能力和企业间合作创新能力，它们均会对 产业集群创新绩效产生显著的积极影响。 第三，多数区域环境是通过影响集群创新能力而作用于集群创新绩效。具体而言，创新 要素环境、区域政策环境通过正向影响集群创新能力，从而影响集群创新绩效；集群氛围环 境通过对企业内部创新能力的倒 U 型影响关系而对集群创新绩效产生倒 U 型影响；集群氛 围环境通过正向影响企业间合作创新能力而对集群创新绩效产生正向影响。 第四，形成时间在 10 年内的新兴产业集群，集群内部企业间的合作创新能力和集群的 创新绩效会因集群形成时间的长短表现出显著的差异性；形成时间超过 10 年以上的新兴产 业集群，则逐渐实现了一种均衡状态；从实证研究的结果来看，形成时间在 4-6 年左右的产 业集群表现出了最为理想的创新绩效。 关键词：区域环境，新兴产业，集群创新能力，创新绩效 II 南京航空航天大学博士学位论文 南京航空航天大学博士学位论文 Abstract With the spring up of new technologies, emergin