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私募基金登记备案程序 管理人信息备案 基本信息填写 一、申请人资料 1.管理人登记法律意见书 需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募 基金管理人重要情况说明”出具的确认函。  《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报 的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出 特别说明。  《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报 的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出 特别说明。  《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详 述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。  《法律意见书》应列明相关子公司、分支机构和其他关联方，应至少列 明工商登记等机构基本资料；。  如机构注册地址与实际办公地址不一致，《法律意见书》请解释相关原 因。  《法律意见书》应完整描述机构从业人员情况，包括从业人员资质信息。  律师事务所及其经办律师应评估风险管理和内部控制制度是否具备有 效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织 架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。  《法律意见书》应详述高管取得基金从业资格的具体方式，高管设置应 与管理人的公司章程一致；律师应对合规风控负责人是否从事投资业务 以及高管人员是否违反静默期规定进行核查并发表意见。 二、管理人信息 1.机构基本资料 1) 经营范围一项必须改为：“投资管理；资产管理。（‘1、未经有关部门批 准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍 生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企 业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收 益’；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项 目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业 政策禁止和限制类项目的经营活动。）” 2) 注册资金必须实缴 3) 需要整理并上传制度文件 2.实际控制人情况表 3.合法合规及诚信情况 4.财务状况 上传财务报表以及审计报告。 三、合伙人信息 填写并上传合伙人情况表。 四、主要人员信息 填写高级管理人员情况表，包括以下信息： 执行合伙人、基金经理、风控经理基本信息。  高级管理人员必须具备基金从业资格，不具备基金从业资格的需要提交 承诺书，承诺于某一期限内考取基金从业资格。  从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2 名高管人 员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人 （委派代表）、 合规风控负责人应当取得基金从业资格并上传证明文件。 管理人重大事项更新 1. 主体资格证明文件变更 上传最近的证照与章程以及公司基本信息 2. 高级管理人员重大变更 1) 要进行高级管理人员变更，需要先进行原高管删除变更，再通过新增 的形式添加新任高管。 2) 执行合伙人、基金经理、风控经理基本信息；并且需要全部人员的简 历。 3) 公司高级管理人员均需具备基金从业资格。 3. 实际控制人重大变更 上传实际控制人基本信息 4. 合伙人重大变更 填写变更后的合伙人基本信息 管理人年度信息更新 1. 财务状况 资产负债表、现金流量表、损益表、审计报告 2. 管理人基本资料年度变更 管理人登记备案流程图见下方：