监管环境与依法合规经营状况.pdfVIP

当前监管环境与 公司依法合规经营状况 总公司 合规部 主要内容 一、充分认识当前监管环境 二、2011年保监会年度现场检查情况 2 一、充分认识当前监管环境 （一）监管主体众多 保监 会 人民 工商 银行 部门 保险 财政 公司 审计 部门 署 税务 外汇 部门 部门 3 （二）保监会当前监管特征 严字当头 重点突出 多管齐下 视线上移 4 1、严字当头——处罚力度逐年加大 2006-2009年中国保监会系统对全行业实施行政处罚情况表 停止接收新业 吊销营业许可 年份 处罚次数 罚款金额（万元） 撤换高管（人） 务（家次） 证（家） 5 6 2006年 429 1498.75 64 56 12 2007年 830 3055.35 102 43 17 2008年 853 3467.30 105 51 35 2009年 976 4838.00 113 5 保监会对我公司的处罚情况 2006 －2010年中国保监会系统对我公司实施罚款情况 900.00 800.00 700.00 600.00 500.00 400.00 300.00 200.00 100.00 0.00 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年