武汉地铁集团有限公司2018第一期绿色中期票据法律意见书.pdfVIP

目 录 第一部分：引言1 第二部分：法律意见书正文2 一、发行人的主体资格2 （一）发行人的基本情况2 （二）发行人的历史沿革3 （三）关于发行本期绿色中期票据的主体资格6 二、本期绿色中期票据的发行程序6 （一）内部决议6 （二）注册发行7 三、本期绿色中期票据的发行文件7 四、发行本期绿色中期票据的有关机构8 （一）信用评级8 （二）律师事务所及法律意见书9 （三）审计报告10 （四）本期绿色中期票据的承销商11 （五）本期绿色中期票据的第三方评估机构及绿色债券认定11 五、与发行本期绿色中期票据有关的重大法律事项及潜在法律风险12 （一）注册金额12 （二）募集资金用途15 （三）发行人公司治理情况17 （四）发行人业务运营情况18 （五）受限资产状况19 （六）发行人在建工程状况21 （七）或有事项25 （八）重大资产重组情况25 （九）信用增进情况26 （十）需要说明的其他问题26 六、结论性意见29 湖北瑞通天元律师事务所 法律意见书 湖北瑞通天元律师事务所关于 武汉地铁集团有限公司发行2018年度第一期 绿色中期票据的法律意见书 鄂瑞天律非诉字 〔2018〕第0264 号 致：武汉地铁集团有限公司 根据武汉地铁集团有限公司 （以下简称“地铁集团”或“发行人”）与湖北瑞通 天元律师事务所 （以下简称“本所”）签订的 《专项法律服务协议》，本所作为地 铁集团拟发行2018年度第一期绿色中期票据 （以下简称“本期绿色中期票据”） 之专项法律顾问，现就地铁集团发行本期绿色中期票据所涉及的有关法律事项出 具本法律意见书。 第一部分：引言 为出具本法律意见书，本所及本所律师声明如下： 本所律师依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、中国人 民银行颁布的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “ 《管理办法》”）和中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）颁布 的有关规则，包括但不限于 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（2016年 版）（以下简称“ 《注册规则》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作 规程》（以下简称“ 《工作规程》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务 指引》（以下简称“ 《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则》（以下简称“ 《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具中介服务规则》（以下简称“ 《中介服务规则》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“ 《募集说明书指引》”） 等 （以下合称“发行规则”）现行有效的法律、法规、规范性文件以及相关行业自 律规则的规定及本 《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对 法律的理解和对有关事实的了解，对发行人发行本期绿色中期票据的主体资格、 批准和授权、注册和备案、发行文件及发行有关机构、与发行本期绿色中期票据 有关的重大法律事项等方面进行了必要的核查，出具本 《法律意见书》。 1 湖北瑞通天元律师事务所 法律意见书 就本所出具的本 《法律意见书》，本所及经办律师特作如下声明： 1、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人发行本期绿色中期票据所涉及的相关材料及有关事项进行了充分的核查验 证，保证本 《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重