医院风险评估报告2.doc

2011年风险评估报告 基本情况 xxxxxxxx成立于xxxx年xx月xx日，主要承担xx系统内的会议、接待工作，同时也按市场xxxxx酒店标准对外经营。xxxx年在xxxxxxx的支持下，在工商主管部门的指导下xxx将上级主管部门由原xxxxxxxxxx变更为xxxxxxxxx，企业性质也由xxx所有制变更为国有企业。经营范围主要为住宿和餐饮。 公司内部控制的基本情况 在建银投资实业有限责任公司的正确领导下，陕西建苑大厦依法履行职责，已形成高效运转、有效制衡的监督约束机制。设立风险管理职能部门（综合部）与各部门紧密配合，形成完善的风险管理体系，有效规避风险、降低风险，从而保障大厦依法，合规经营。 现为了能全面掌握和准确了解大厦的运行状况，及时发现大厦经营过程中存在的风险问题及可能危害，制定适合大厦发展的安全策略和实施规范，通过对大厦经营过程中的风险进行识别、评价、控制，建立“自我识别、自我控制、自我完善、持续改进”的风险管理机制，以提高公司管理和处置风险的能力，保障运行安全，增强风险防范能力，并为大厦战略发展提供合法保障，预防事故的发生，实现安全生产、合规经营，管理标准化、规范化和科学化，编制公司风险管理方案。 机构设置 xxx实行总经理负责制，负责公司的运营及管理，公司各职能部门以及其他高级管理层成员对总经理负责。 xxxx设综合部、财务部、工程部、餐饮部、客房部、营销接待部、采供部、物业部、培训部、洗衣部。 组织机构图如下所示： 总经理 总经理 副总经理理 财务总监 总经理助理 综合部 餐饮部 洗衣部 培训部 财务部 客房部 采供部 物业部 工程部 营销接待部 xx内控制度的建立健全情况 xxx积极贯彻落实xxxxxx风险管理工作会议精神，转变传统观念，按照“以事前预防、事中控制为主”的原则，从思想上强化风险管理意识，注重加强内控制度建设工作。根据中国建投和建银投资实业公司关于内部控制风险管理要求的规定，搭建以《公司内部控制体系框架》为基础的内控制度体系，制定了一系列符合发展的制度，明确各组织和各部门的职责，增强和提高管理水平和内控能力，确保大厦合法经营。在建立制度保障的同时，大厦围绕风险管理目标和基本原则，建立综合部及其他各部门在内的内部控制组织体系，明确界定各部门的职责和业务流程，加强相互间的协调配合；组建风险事故紧急处置领导小组，负责大厦重大紧急风险事件的处置工作，为全面内控提供有力的组织保障。 企业文化 公司注重加强企业文化建设，通过定期编制“建苑之窗”、制作企业文化宣传栏等方式，确保公司重要动态及时传达，加强各项规章制度的宣传力度，在丰富员工文化生活的同时，培育具有自身特色的企业文化，打造以主业为核心的企业品牌，增强团队的凝聚力，促进大厦的长远发展。 三、风险的评估与识别 通过对风险信息的搜集与整理，大厦在2011年辨识出的风险共五大类：供水管理风险、供电管理风险、饮食卫生服务风险、消防安全风险、财务管控风险。 1.大厦作为酒店行业，为往来宾客提供冷热水供应，大厦供水管路经过十余年的运行，有可能发生水管爆裂，水箱、水池等储水设备渗漏、破裂、渗水现象。发生水污染事件。 2.市政电网停电或内部故障停电，线路故障等。 3.作为公众聚集场所，有引发群体食品污染事件的可能。在食品原材料把关、食品加工等环节。 4.在经营活动中，用气用电引发，人员流动性大，少数宾客乱扔烟头，宴会中燃放烟花，员工操作环节不规范。 5、财务风险：是指受国家政策、法律法规调整、利率、汇率变动等外部环境因素影响，以及投资收益达不到预期收益造成公司损失或现金流量不足、财务人员不规范操作或道德原因等不确定因素的制约，给公司财务状况带来的风险。 根据风险评估与识别的结果，结合大厦风险承受能力，权衡风险与收益，大厦确定了一套较为可行的风险应对策略，以综合部为牵头部门、各部门在日常业务中分责的风险管理团队，制定完善的风险管理方案、调查并采取后续防范措施等手段，提升风险承担能力，加强对风险的有效控制。 四、重点风险的防范 在风险评估与识别的基础上，根据大厦的实际运营情况和业务发展状况，明确了需重点防范的供水、供电、饮食卫生、消防安全风险、财务管控风险。并有针对性的制定风险防范措施。 （1）供水管理风险防范措施 树立风险意识，是大厦化解潜在经营风险的前提。建立供水系统应急预案如下： 停水： 巡检人员发现停水现象时，应及时查明停水原因，如是外部停水，应及时联系自来水公司，确定停水原因及停水时间，并将信息及时通知相关部门及人员，通知其关掉未关闭的用水设备；如是内部系统发生问题，应及时通知维修人员进行抢修，同时确定抢修时间及涉及到的相关部门，并将信息传达到该相关部门，使其做好应急措施并关掉未关闭的用水设备。 水箱、水池故障： 巡检人员发现水箱、水池