我国政府绩效评估体系和程序分析-analysis of government performance evaluation system and procedures in china.docxVIP

南京财经大学硕士学位论文 南京财经大学硕士学位论文 PAGE PAGE 1 第 1 章 绪论 1.1 选题来源 2007 年国家财政部课题“利用绩效模式开展政府绩效认证标准研究”课题 的子课题——政府绩效评估程序和运作方式研究。 1.2 问题提出 2005 年，温家宝总理在《政府工作报告》（2005 年 3 月 5 日）中指出：牢 固树立科学发展观和正确绩效观。抓紧研究建立科学的政府绩效评估体系。2006 年 9 月 4 日，在加强政府自身建设，推进政府管理创新电视电话会议上，温总理 再一次强调建立政府绩效评估制度的重要性，指出绩效评估是引导政府及其工作 人员树立正确导向、尽职尽责做好各项工作的一项重要制度，也是实行行政问责 制的前提和基础。有了绩效评估的结果，行政问责才有可靠的依据。要求抓紧开 展政府绩效评估试点工作，并在总结经验的基础上逐步加以推广。透过温总理的 讲话，我们对政府绩效评估在中国发展总的态势就可窥豹一斑。 政府绩效评估是世界公认的公共管理领域的难题之一。无数人的艰辛探索， 巨大的资源付出，依然未能得到公认的最佳政府绩效评估模式。进入 20 世纪 90 年代以来，我国政府不断探索政府绩效评估的有效形式，取得了一些成效，出现 了“南京模式”、“青岛模式”、“思明模式”等在全国有一定影响的政府绩效 评估方法。可以说，我国政府绩效评估从无到有，从经验式的主观评判到客观评 价体系的初步建立，从领导者自上而下的评价到评估中的公民参与等方面取得了 明显的进展，为建立适应社会主义市场经济体制的有中国特色的行政管理体制做 出了重要贡献。但是，由于当前我国政府机构改革仍处于过渡时期，适应社会主 义市场经济的行政管理体制虽然已初步建立，但还有待于进一步完善。因此，与 发达国家相比，我国政府绩效评估无论在理论还是实践上都表现得很不成熟，处 于初始阶段，我们还没找到大家一致公认的适合的政府绩效评价模式，对省级政 府如何进行评估，对市、县、乡镇政府怎么评价，一直处于探索之中，没有真正 破题。1而随着山西溃坝事件和三鹿奶粉事件的集中爆发，近日来数位政府高官 引咎辞职，“行政问责”不仅成为民众的热议，也引发了理论界和学术界对这一 棘手问题的深入分析研究。 1王义．困境与变革：政府绩效评估发展论纲[M]．长沙：湖南人民出版社，2007：23. 纵观国外对政府绩效评估研究的历史发展看到，国外研究的重点问题有如何 建立良好的社会绩效评估指标，如何测量和改善政府的公共服务质量，公民如何 参与政府绩效评估，对政府绩效评估主体构建，评估方法的选择、相关程序的研 究等。笔者对近期国内外政府绩效评估研究现状评析发现，我国学者的研究主要 集中于政府绩效评估的涵义、价值选择、方法与技术、存在的困难与问题、提高 评估水平的对策、趋势与展望这六个方面；国外学者的研究主要集中于政府绩效 评估的内涵、重要性及在公共管理中的应用、价值选择、构建和实施、困难、评 估方法及批评、环境等这些方面，两者的研究领域大致相同，只是我国的政府绩 效评估研究无论是从理论上还是实践上较国外都要晚些，都有待于加强，尤其是 在相关程序方面的研究还很少见。由此，本文确定选题为“我国政府绩效评估体 系和程序研究”。 1.3 研究主要内容 本文主要就当今中国政府行政管理实际问题，在充分分析各种政府绩效评估 理论在我国的适用性的基础上，提出把基于“问责 (Accountability) 、绩效 (Performance)和能力(Capacity)” 全方位评估的 APC 评估理论运用于我国政府绩 效评估的观点；通过评析借鉴国外政府绩效评估的先进经验，分析我国政府绩效 评估现状，找出我国政府绩效评估存在的问题，从而建立起我国政府绩效评估的 一套评价指标体系、模型和程序方法。旨在通过“APC”法政府绩效评估促进我 国政府执政能力、公信度与效率的稳步提升，打消当今民众对“问责制”效力和 持久性的疑心，引导我国政府绩效评估制度化、法制化进程。 1.4 研究体系 基本假设 任何研究都需要以一定的假设为基础，研究政府绩效评估的程序和运作方式 也需要事先设定一些作为研究起点的假设。本文所涉及的基本假设主要有以下几 个： 1. 绩效评估是以特定的基础为支撑的。理论、价值观以及政治制度等都能 够为这一实践提供基础性支持，这些基础会限定绩效评估的发生方式、发展方向 与过程，并呈现一定的实践特征。也就是说，绩效评估与基础是相匹配的，不同 国家为绩效评估提供的基础不同，从而导致政府绩效评估会出现不同的发展状 况、态势和特征。 2. 基础是可以加以适当调整的。虽然基础是一个国家特定的历史发展过程 的产物，而且，这一历史不可能在另一国家自然发生，但是，人们却可以通过人 为的力量复制这一过程的某些环节或因素，从