私募新规培训试题20160712 (答案及解析).docx

时间：2016年7月12日 部门： 姓名： 得分： PAGE \* MERGEFORMAT8 时间：2016年7月12日 部门： 姓名： 得分： 展恒理财 私募募集管理办法（715新规）内部测试试卷 答题卡（请将答案填写在相应题号的方框中，本试卷共25道单项选择题，每题4分，共100分，每题仅有一个正确选项，多选无效） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 展恒理财 私募募集管理办法（715新规）内部测试试卷 本试卷共25道单项选择题，每题4分，共100分，每题有4个选项，仅有一个正确选项，多选无效。 1.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，下面( )机构可以从事私募基金募集活动。 A 基金业协会备案的，募集其他管理人基金的私募基金管理人 B 基金业协会备案的，募集自己所管理基金的私募基金管理人 C 成为中国基金业协会会员且具备销售资格，募集自己管理基金的基金销售机构 D 具备销售资格，募集其他管理人基金的基金销售机构 答案：B 解析：基金业协会备案的，募集自己所管理基金的私募基金管理人。 具备基金销售资格且成为基金业协会会员，募集非自己管理基金的私募基金销售机构。 2.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，下面( )属于私募基金募集行为： ①推介私募基金 ②发售基金份额 ③办理基金份额（权益）认/申购 ④赎回 A ①②④ B ①②③ C ②③④ D ①②③④ 答案：Ｄ 解析：募集行为包括：推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动 3.下面( )属于私募基金的合格投资者： A 14岁的小李以名下财产500万人民币投资某基金 B 某企业净资产总额2000万人民币以公司50万元资产购买某基金 C 王先生从2012年至今个人年均收入60万元，家庭负担较小 D 刘先生金融资产总额500万元，但因家庭负担过重，不能承受投资亏损 答案：Ｃ 解析：具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人 个人：金融资产不低于 300 万元／最近三年个人年均收入不低于 50万元 单位：净资产不低于 1000 万元? 4.下列( )机构不具有监督募集账户的资格： A中国证券登记结算有限公司 B成为中国基金业协会会员的基金管理人 C成为中国基金业协会会员且具备基金销售资格的证券公司 D成为中国基金业协会会员且具备基金销售资格的银行 答案：Ｂ 解析：监督机构指中国证券登记结算有限公司；具有基金销售资格的银行、证券公司；基金业协会规定的其他机构 5.下列( )是募集机构不能公开宣传的信息： A 募集机构的投资策略 B募集机构强大的管理团队 C私募基金管理人的品牌 D 新发布的私募基金基本信息 答案：Ｄ 解析：募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息 6.在特定对象确定过程中，下面( )是不符合规定的： A 小刘主动填写风险调查问卷，并书面承诺自己符合合格投资者标准 B 某基金公司销售人员小李三年前为投资者小王做完风险评估后，小王一直没购买公司基金产品，现在小李可直接向小王推介基金产品 C投资者小张因风险承担能力发生变化，申请对自己风险承担能力重新评估 D小赵在完成在线特定对象确定程序后，通过网络形式推介基金 答案：Ｂ 解析；投资者的评估结果有效期最长不得超过3年，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。 7.风险揭示书需要（）、（）、（）三方共同签字或盖章，（）需要逐条签字或盖章。 A 托管人、投资人、募集机构，投资人 B 经办人、管理人、投资人，管理人 C 经办人、投资人、募集机构，投资人 D 经办人、投资人、管理人、投资人 答案：Ｄ 8.《私募投资基金募集行为管理办法》中规定私募基金按照（）程序进行： 风险揭示 ② 投资冷静期 ③特定对象确定 ④合格投资者确认 ⑤ 合同签署 ⑥ 客户适当应匹配 ⑦投资者及时打款 ⑧回访确认 A ③①④⑤②⑧⑥⑦ B ③⑥①④⑤⑦②⑧ C ③①⑥⑧④⑤②⑦ D ③⑧①⑦⑥②④⑤ 答案：Ｂ 解析：八大募集流程：1.特定对象确定　2.投资者适当性匹配　3.风险揭示　4.合格投资者确认　5.签署合同　6.投资者打款