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FDI对广东省国有工业企业技术溢出效应实证分析 　　摘要：文章回顾了国内外关于FDI技术溢出效应的研究成果，深入分析了技术溢出效应的作用机制。建立联立方程计量经济模型，考察外商直接投资（FDI）对广东省国有工业企业的技术溢出效应。结果显示，在广东省FDI的外溢过程中，模仿―学习效应和竞争效应都较为显著。并且随着FDI参与经济活动的程度增大和市场竞争的加剧，这种外溢效应也不断增强。基于分析结果，最后提出了如何获得更大技术外溢效应的政策建议。 　　关键词：外商直接投资；技术外溢效应；国有企业 　　一#65380; 引言 　　 　　新古典增长模型不能解释决定长期增长的技术进步是如何产生的,也就不能真正解决一国长期经济增长的问题#65377;20世界80年代新增长理论将外部性纳入到经济增长过程之中,随之有关FDI通过其外溢效应对东道国长期经济增长做出贡献的实证研究也蓬勃发展起来#65377; 　　所谓溢出效应,是指由于广义FDI资本含的人力资本#65380;RD投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散,促进了当地生产率增长,进而对东道国长期增长做出贡献,而跨国公司(MNE)子公司又无法获得全部收益的情形#65377;在此意义上,资本将突破新古典边际收益递减的经典假设,产生不变甚至递增的收益,从而影响长期增长#65377; 　　事实上,FDI对宏观经济的影响是显而易见的#65377;FDI向某一区域的集中往往对当地经济产生极大的影响,如增加当地就业,提高劳动力的总体素质,优化地区产业结构,促进城镇化水平等等#65377;这些不是简单的资金投入效应,而是生产率提高的结果#65377; 　　FDI通过什么渠道实现溢出呢?根据相关文献对FDI溢出效应的理论阐述,有关FDI外溢效应的理论文献可以归结为以下四个方面: 　　1. 示范模仿效应(Demonstration―Imitation Effect),也即是Kokko(1990)所说的传染效应(Contagion Effect)#65377;这方面的理论文献认为,由于MNE与东道国企业之间存在技术差距(Technology Gap),东道国企业可能通过学习#65380;模仿其行为提高自身的技术和生产力水平#65377;外资企业不仅将新设备#65380;新产品或者新的加工方法引入国内市场,还带来了产品选择#65380;销售策略以及管理理念等非物化技术#65377; 　　2. 竞争效应(Competition),该效应多发生于产业内各个厂商之间(Intra―Industry),Das认为这一效应取决于市场环境#65380;MNE子公司与当地厂商之间的相互影响#65377;文献中此类效应的作用具有两面性#65377;Wang和Blomstrom(1992)构建了关于MNE子公司与当地企业的博弈模型,证明由于溢出效应促进当地企业技术进步,缩小了两者之间的技术差距,而MNE为在竞争中维护其技术比较优势,被迫引进或开发新技术,从而导致新一轮的溢出#65377; 　　3. 联系效应(linkage Effect),该效应被视为一种产业间的溢出(Inter―Industry),包括MNE与当地企业或客户的交往中,与供应商等上游企业发生后项联系以及与销售商等下游企业发生前向联系#65377;林毅夫#65380;平新乔#65380;杨大勇(2000)完成的案例:“可口可乐罐装系统对中国经济的影响”很好的说明了外资产业的关联效应#65377;比较而言,有关前向联系的研究要少的多#65377;FDI引进先进技术设备对引进国当地有关技术设备维修业务发展的促进被认为是前向联系的表现之一#65377; 　　4. 培训效应,发达国家的经验证实,外国资本所具有的竞争优势是无法脱离其人力资源而完全物化在设备和技术上的#65377;因此,跨国公司海外投资项目的有效运转,往往和当地人力资源的开发结合在一起#65377;Chen(1983)的研究认为,在香港制造业中,外资企业的最大贡献在于对当地各种层次工人的培训#65377;Katz(1987)的研究也表明,东道国企业与外资企业员工的流动中可以产生重要的外溢效应#65377; 　　 　　二#65380; 模型与变量 　　 　　本文把整个广东省工业部门分为外资工业部门和国有工业部门,其中外资工业部门对国有工业部门有技术外溢作用#65377;大量的实证研究都是单纯地从静态的角度来考虑FDI变量对于东道国企业的产出变化或是生产率变化的影响,从而恒量FDI的技术溢出效应效果,这样往往容易忽略由于内外资企业之间的技术差距#65380;市场竞争而导致的内生性问题,因此单纯的静态分析是不够的#65377;从FDI对内资企业的技术进步影响的主要表现方面:示范模仿效