商业银行内部“控制”和管理体系.pptVIP

三、人力资源的选择及发展 （一）征聘 1、征聘时考虑的因素 银行的发展计划； 内部是否有合适人选； 空缺职位的条件； 空缺职位的重要性及迫切性； 对沿用征聘方式的评价。 2、征聘方式 学校招聘、员工引荐、广告招聘。 人力资源的选择及发展 （二）甄选 1、准则 职位确实需要的学识、经验、工作能力及兴趣。 2、程序 接见、填表、初步面谈、测验、深入面谈、核实履历资料、安排有关主管会面、体检、录用。 （三）员工的训练 四、表现评估 评估某员工的工作表现，然后对比员工的要求，以便银行决定员工日后的发展。 （一）表现评估的功用 训练与发展； 升迁的标准； 薪酬管理； 沟通工具。 （二）表现评估的性质 贴切、敏感、可靠、为人接受、可行。 表现评估 （三）表现评估系统 1、目标和范围 2、评分标准 3、评估人员 4、评估时间 5、评估方法 行为评估 评比尺度法；核对评估法；强迫选择法；特殊事件法；锚式评分法；排列法；强迫分配法；对比法；书面报告。 成效评估 目标管理；评鉴中心； 6、与员工讨论评估结果 复习 内部控制内容 建立组织结构和各种规章制度； 监控环节； 职责分离原则； 授权有限原则； 银行档案； 安全保卫措施； 会计销帐 复习 商业银行内部稽核 目的：维护资产的完整，促进资源的有效使用。 流程 稽核计划 现场检查