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FDI技术溢出效应作用机理与影响因素分析―关联效应 　　摘要：FDI溢出效应可分为行业内和行业间两种溢出途径，二者均发挥了巨大的作用，相对于行业内溢出效应在早前便得到了很多学术研究而言，学术界对于行业间溢出效应特别是关联溢出效应的研究相对较少。FDI关联溢出效应的重要性近年来日趋显著，引起了学术界的关注。本文将主要从溢出动力、溢出条件、溢出途径以及影响因素几方面探讨分析FDI关联溢出效应的溢出机理，为进一步研究提供依据。 　　关键词：FDI；关联溢出效应；溢出机理 　　中图分类号：F832 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2015）020-000-02 　　一、关联效应的概念 　　FDI技术溢出效应的发生遵循一定的路径和机制，关联效应是发生在不同产业之间的一个重要的技术溢出渠道，是基于产业链所发生的纵向联系效应。发生主体分别指东道国本土企业与跨国公司。根据外资企业相对东道国本土企业在产业链中所处的不同位置，行业间的溢出效应可分为前向关联溢出效应和后向关联溢出效应两种。 　　后向关联技术溢出效应是指东道国企业通过向外资企业提供生产所需的原材料、零部件及其他服务，建立起一种长期稳定的配套关系，从而提高东道国配套企业的生产效率，并使东道国的现有资源得到充分利用。 　　前向关联技术溢出效应是指东道国企业通过向外资企业提供成品市场营销服务和半成品、零部件或原材料的再加工等服务，从而提高自身的生产效率、产品质量及售后服务的质量，从而对东道国经销商和下游产业的技术水平的提高产生积极的影响作用，并能促进相关技术向东道国企业的转移。 　　二、溢出动力 　　所谓溢出动力，是指技术溢出方和技术接受方彼此都拥有与对方建立关联的动机。即只有东道国本土企业与跨国公司达到双赢状态时，技术溢出才有产生的可能性。 　　1.东道国企业建立关联的动力 　　东道国建立关联的动力的关键因素在于跨国公司的子公司在与东道国企业建立关联时，能够在自身获益的同时，对东道国企业产生正的外部性，在就业、产量等方面帮助到东道国企业，通过关联渠道来促进知识和技能的传送。此外，这种关联可以刺激东道国经济活动，促使出现一批活力十足的企业部门。当这些积极的影响作用于东道国企业时，更加有利于溢出效应的进一步深入。 　　2.跨国公司建立关联的动力 　　跨国公司进入东道国的初期阶段，必然需要大量投入来开拓其业务，而投入来源不外乎三种：内部生产、外部进口或者向东道国的企业购买。在此三种选择中，向东道国的企业购买是成本最低的最优策略。原因是专业化分工使跨国子公司内部生产显得尤为困难，其并不具备生产自身需要的投入要素的生产技能，这时从外部购买的成本更低；然而面对进口与向东道国的企业购买这两个决策，在东道国购买显然要比进口成本更低，这样可以避免关税、运输成本等不必要的支出。因而，基于成本考虑，跨国公司将选择自愿与东道国企业建立关联，从而产生关联效应。 　　三、溢出条件 　　跨国公司由于其本身具有所有权优势而进行对外直接投资，因此相比东道国而言，跨国公司也具有明显的技术优势。正是这种优势的存在使得东道国企业与跨国公司之间产生了技术差距，进一步引发了关联溢出效应。关联溢出效应的大小取决于技术差距的大小，只有在适度范围内的技术差距才能引发关联溢出效应。 　　如果技术差距过小，东道国企业的技术水平与跨国公司相差不多，那么可学习的新知识与技术范围极其有限，溢出效应就很难发生；反之，如果技术差距过大，那么技术溢出就会因为东道国企业现有学习能力有限而止步，又或者因为东道国企业生产出的中间产品不能达到跨国公司要求的标准而不能相互建立关联，跨国公司转为进口中间品。综上来看，跨国公司与东道国企业之间要有一个适度的技术差距，才能有利于关联溢出效应发挥作用。 　　四、溢出途径 　　根据国内外学者的研究成果，我们可以将技术溢出途径简单归纳为：需求关联、人员培训、技术指导、提出标准和要求等。 　　需求关联是指东道国企业向跨国公司提供其需要的服务或者中间产品的关联。人员培训是指跨国公司对东道国企业的员工在整个产品生产链上针对产品开发、生产、技术以及组织管理等方面提供的各类培训项目。技术指导则是指跨国公司向东道国企业提供的有关生产技术的、或者是与产品相关的技术指导以及组织管理知识的转移。提出标准和要求包括跨国公司对东道国企业生产的产品以及供货能力上的要求，也包括对其企业管理组织上的要求。 　　在其中的后三项关联途径中，东道国企业通过与跨国公司直接交流，综合化和内部化跨国公司带来的技术或管理知识。值得注意的是，在需求关联途径中，东道国企业与跨国公司并未实现知识的直接转移，但东道国企业为满足合作的跨国企业的需求，通过购买技术资料及机器设备等取得物化型知识，之后利用学习机制将这些显性知