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专利权质押融资发展中的困难与对策 　　促进知识产权成果转化运用是深入实施国家知识产权战略的重要举措，专利权质押融资是知识产权成果运用的重要方式之一，自2008年国家知识产权局在全国开展专利权质押试点工作以来，专利权质押融资金额至2013年底已累计达到638亿元，越来越多的企业通过专利权质押融资摆脱资金匮乏的窘境，我国的专利权质押融资事业已步入高速发展的快车道。然而，就出质专利数量而言，每年仍停留在数千件的规模，相较于国内高达58.7万件的有效发明专利拥有量而言，差距显而易见。 　　本文从专利权质押的基本概念及我国的发展现状着手，介绍了专利权质押融资的申请条件及操作流程，重点探究了我国专利权质押融资事业发展过程中存在的困难及对策，旨在帮助企业更深入地认识专利权质押融资，促进专利权质押融资事业在我国的发展。 　　一、专利权质押融资的概念及我国的发展现状 　　1、专利权质押的概念 　　专利权质押是指为了保障担保债权的实现，由债务人或第三人将其依法可转让的专利权中的财产权作为质押标的，当债务人不履行债务时，债权人依法就该设质专利权的价值优先受偿的担保方式[1]。为担保债务履行而将专利权设质的一方称为出质人， 接受专利权作为债权担保的一方称为质权人。 　　（1）专利权质押标的 　　专利权质押属于权利质押的范畴，1995年颁布的《担保法》第75条以及2007年颁布的《物权法》第223条均规定依法可以转让的专利权中的财产权可以质押。专利权质押标的须满足两个条件：（一）必须是专利权中的财产权，（二）依法可以转让。 　　专利权体现为权利人对其发明创造所享有的占有、使用、收益及处分的权利。《专利法》第10条规定了专利权可以转让。专利权由财产权和人身权两部分组成。人身权不具有可转让性，无法作为专利权质押的标的，而其中的财产权表现为权利人对其发明创造所享有的独占实施权、转让权、许可权及标记权，专利权中的财产权可作为专利权质押的标的。专利权具有可转让的经济属性是专利权质押得以实施的基础，只有满足上述条件，当债务人不履行债务时，债权人才能依法通过出质专利权的变换价值优先受偿[2-4]。 　　（2）专利权质押担保的债权范围 　　质押担保的范围由当事人约定，没有约定或约定不明时，适用《担保法》的相关规定。《担保法》第67条规定：质押担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金、质物保管费用和实现质权的费用，质押合同另有约定的，按照约定。其中主债权是相对于利息和其它从属债权而言的，主债权不包括利息以及其它因主债权产生的孳息债权。上述规定是针对动产质押而言的，而专利权质押属于权利质押，但《担保法》第81条规定，权利质押的质权实现方法、质押担保的范围准用动产质押的规定[1、5]。 　　2、我国专利权质押融资的发展现状 　　自2008年12月以来，我国已在全国29个地区开展知识产权质押融资试点，各地相应出台了促进知识产权质押融资的地方管理办法及实施意见，极大地推动了知识产权质押融资试点工作的开展。表1显示了2008-2012年我国专利权质押融资所涉及的专利数量及融资额度[6-7]。从表1可以看出，自2008年起，我国的专利权质押融资规模呈快速增长态势，2012年融资额高达141亿元，相比2008年的13.84亿元，增长了近9.2倍，涉及专利数量也由2008年的224件增长至2012年的3399件，增长了近14.2倍。最新数据表明，2013年的融资额度高达254亿元，比2012年增长近80%。 　　表1. 2008-2012年专利质押融资统计 　　二、专利权质押融资的条件及操作流程 　　1、专利权质押融资的条件 　　为了保障质权人的利益，2010年出台的《专利权质押登记办法》以及各地方发布的《专利权质押贷款管理办法》均对专利权质押的条件作了严格规定。概括而言，企业在办理专利权质押贷款时应满足以下条件： 　　（1）借款人应满足的条件 　　申请质押贷款的出质人应是合法的专利权人，出质人与专利登记簿记载的专利权人应保持一致。在地方操作实务中，对出质人的信用等级、企业经营状况也有一定要求，只有信用记录良好、企业经营状况较佳且具有一定发展潜力的企业才能成功实现专利权质押融资。 　　（2）出质专利应满足的条件 　　出质专利必须是已授权专利，目前专利申请不能进行质押。其次，专利权必须在有效期内并按时交纳年费。专利权已终止或已被宣告无效、或已被启动无效宣告程序的专利及处于年费缴纳滞纳期内的专利不能进行出质。再者，专利权不能存在权属纠纷，侵权专利或涉及国家秘密的专利不能进行质押。目前我国不支持专利权的重复质押，因此已经进行过质押担保的专利不能重复进行质押。鉴于各地方发布的《专利权质押贷款管理办法》存在差异，申请人提出质押申请时应关注所在地区的