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中小企业环境规制的困境与对策 　　[关键词]中小企业；环境规制；命令与控制 　　[摘要]我国主要依靠命令与控制政策和环境专项治理对中小企业进行环境规制。由于受各种经济与非经济因素的制约，中小企业无法适应现有环境规制政策，导致环境规制失效并阻碍了中小企业由运用末端治理技术向采用清洁生产方式的转变。有效的中小企业环境规制政策应同时满足参与约束和激励相容约束。 　　[中图分类号]F270．7 　　[文献标识码]A 　　[文章编号]1003―8353(2007)02―0101―04 　　 　　中小企业在我国经济发展中具有重要作用，同时其生产经营活动也导致了严重的环境污染。与大多数国家相似，我国的环境规制政策主要针对大企业设计并同时运用于大企业和中小企业，缺乏专门针对中小企业的环境规制政策。对中小企业的环境规制主要包括依据现有法律、法规、标准对中小企业的日常规制和针对特定问题进行的专项治理。由于中小企业受各种经济和非经济因素的制约无法适应针对大企业制定的环境规制政策，现有环境规制政策和环境治理专项行动虽然在一定程度上扼制了环境污染的恶化，但是并没有根本解决中小企业环境污染问题。1997年至2001年，工业废水中COD和固体废物等主要污染物的负荷组成中，中小企业污染所占的比重明显上升[1]。因此，如何针对中小企业环境规制面临的约束条件制定实施有效的环境规制政策是目前我国环境规制中亟需解决的问题。 　　 　　一、末端治理技术条件下环境规制的失效 　　 　　在运用末端治理技术条件下，中小企业环境规制失效主要源于三个方面的原因。 　　 　　(一)企业缺乏治污意愿、信息和能力 　　在末端治理技术条件下，污染治理意味着在产出和收益不变时成本上升，因此企业经营者会将污染治理视为非生产性活动，将污染治理投资视作为了满足政府要求不得不做的事情。于是企业或者不进行污染治理投资，或者投资建成污染治理设施后也不运行，仅仅把它作为应付环境规制机构检查的工具。 　　就信息而言，中小企业经营者由于受文化知识水平的局限，搜寻处理信息的能力较弱，其主要关注能增加产出和收益的生产与市场信息，并不关注环保方面的信息。因此，中小企业一方面可能不了解环保技术的发展，无法采用有效的污染治理技术，另一方面可能不熟悉环境规制的有关法律、法规、标准，不能满足环境规制的要求。 　　企业缺乏污染治理的能力主要源于中小企业在资金、技术、人力资本和经济规模方面的限制。《中国跨世纪绿色工程计划(第一期)》涉及1399个项目，投资总额高达1830亿元，平均每个项目治理成本达1.3亿元[2]，这对于自身财力不足，贷款授信程度低的中小企业来说可能是一个难以逾越的障碍。我国中小企业普遍技术水平低，生产工艺落后，尤其是乡镇企业往往采用的是城市工业部门淘汰的技术。低技术水平和由于人力资本匮乏导致的技术更新能力不足，使中小企业不但污染严重而且难以通过技术进步来削减污染。中小企业人力资本不足不仅表现为企业经营者文化水平较低，还表现为大多数企业员工受教育水平低，这使中小企业普遍缺少能够推动环境治理的专业人员，员工环境意识淡薄，而相关研究显示专业人员推动和员工参与是企业污染治理的重要动因。中小企业经济规模过小也是影响污染治理的因素之一。例如：根据国家环保总局和国家经贸委共同颁布的《草浆造纸行业废水污染防治技术政策》，草浆造纸废水处理中的关键环节碱回收工艺的经济运行规模为Q≥1000吨／日；根据国家环保总局和国家经贸委共同颁布的《印染行业废水污染防治技术政策》，印染行业废水处理的经济运行规模为Q≥1000吨／日[1]。大多数中小企业的污染排放规模都与上述经济运行规模存在较大的差距，导致污染治理成本较高。中小企业平均生存期较短，我国中小企业平均7年的生存期一般低于污染治理设施的折旧期，这也提高了污染治理成本，降低了企业治污意愿和能力。 　　 　　(二)规制政策不合理 　　目前我国对中小企业环境规制主要依靠命令与控制政策和专项治理行动。命令与控制政策是通过制定实施法律和行政命令来规定企业必须遵守的排污目标、标准或技术。这种规制政策以末端治理技术为基础，依靠对企业的经济处罚或其它法律与行政处罚来保证规制目标的实现。由于服从规制必然会增加企业成本，而中小企业一方面自身财力不足，贷款授信程度低，筹集污染治理设施的建设资金困难大，另一方面在面临激励竞争的环境下，成本上升会导致竞争力下降，甚至可能威胁到企业生存，于是企业会采取规避环境规制的行为，甚至与环境规制机构相对抗。在经济处罚不起作用的情况下，命令与控制政策往往演变为简单的关停中小企业。中小企业在地方经济发展中具有重要作用，污染企业或者是地方财政收入的主要来源，或者提供了大量就业机会，经济越落后的地区对污染企业的依赖性往往越大，因此地方