定期现场检查报告-扬杰.DOCVIP

定期现场检查报告 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：扬杰科技 保荐代表人姓名：吴其明 联系电话：021保荐代表人姓名：阎 鹏 联系电话：021现场检查人员姓名：吴其明、崔志强 现场检查对应期间：2016年度 现场检查时间：2016年12月5日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √ 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立