节货法规数字.docVIP

时间： 1： 10日： 首席风险官每季结束10个工作日内向当地中国证监会派出机构提交季度工作报告。(首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。) 期货从业人员： 期货从业人员辞职/被解聘/死亡，机构应10个工作日内报告协会注销资格。(期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。) 协会对期货从业人员纪律惩戒起10个工作日内报告中国证监会及其有关派出机构，并在网站公示。(协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。) 期货从业人员受处分/违法违规被调查，机构10个工作日内报告协会。(期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。) 期货交易所： 10日内报告中国证监会：联网交易；(期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。)会员大会(会员制)/股东大会(公司制)/董事会会议(公司制) /监事会会议(公司制)结束；(会员大会/股东大会/董事会会议/监事会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。)任免中层管理人员；(期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。) 提前10日通知：会员大会(会员制期货交易所，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。)；理事会会议(会员制期货交易所每次理事会会议应当于召开10日前通知全体理事)。 15日： 调查操纵价格、内幕交易等可限制被调查人交易不超过15个交易日(案情复杂可延长至30交易日)。(国务院期货监督管理机构依法履行职责，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。) 期货交易所15个工作日内缴纳前一季度保障基金。(期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。) 期货交易所15日内提交季度工作报告(年度工作报告30日内)。(期货交易所每一季度结束后15日内、第一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。) 1月： 保障基金启动资金到账。(期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。) 1年： 期货公司设立营业部应当近1年无违法违规行为受行政刑事处罚。(期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。) 2： 2日： 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，国证监会派出机构2个工作日内现场检查，核实情况和原因，责令限期整改，不得超过20个工作日。(期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。) 发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。) 20日： 期货公司： 国务院期货监督管理机构20日内批准或不批准期货公司变更注册资本/其它。(期货公司变更注册资本或者国务院期货监督管理机构规定的其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。) 国务院期货监督管理机构派出机构20日内批准或不批准期货公司变更：法定代表人/住所或者营业场所/境内分支机构的营业场所、或者经营范围/其它。(期货公司变更法定代表人；变更住所或者营业场所；变更境内分支机构的营业场所或者国务院期货监督管理机构规定的其他事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。) 证券公司申请介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内