节货法律法规(二).docVIP

长江证券期货从业资格考试模拟试题 第 PAGE 20 页 共 NUMPAGES 21 页 期货法律法规模拟考试（二） 一、单项选择题（每道0.5分，共30分） 1．甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为( )。 A．不构成犯罪 B．构成内幕交易罪 C．构成泄露内幕信息罪 D．构成侵犯商业秘密罪 2．当期货市场出现异常情况时，( )可以采取必要的风险处置措施。 A．中国证监会 B．期货交易所 C．中国证监会会同期货交易所 D．期货公司 3．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。 A．非结算会员 B．一般结算会员 C．特别结算会员 D．全面结算会员 4．公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告( )。 A．理事会 B．董事会 C．中国证监会 D．员工代表大会 5．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。 A．维护客户和公司的合法利益 B．保护客户、中小股东的利益 C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D．谨慎地在职权范围内行使职权 6．期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。 A．没收违法所得 B．处以违法所得2倍罚款 C．处以违法所得3倍罚款 D．处以违法所得5倍罚款 7．期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司( )签字确认。 A．法定代表人 B．结算负责人 C．经营管理主要负责人 D．财务负责人 8．根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利( )，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 A．说明 B．提示 C．保证 D．预测 9．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。 A．国务院财政部门 B．国务院税务部门 C．国务院期货监督管理机构 D．国务院商务部门 10．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )。 A．客户承担相应的赔偿责任 B．期货公司承担相应的赔偿责任 C．期货交易所承担相应的赔偿责任 D．期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 11．在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当( )。 A．向董事会报告 B．拒绝签字 C．向证监会报告 D．注明自己的意见和理由 12．全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 A．银监会 B．期货业协会 C．证监会期货部 D．期货保证金安全存管监控机构 13．会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过( )届。 A．一 B．两 C．三 D．四 14．持仓量是指期货交易者所持有的( )的数量。 A．买入合约 B．已平仓合约 C．未平仓合约 D．卖出合约 15．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A．3个 B．5个 C．1个 D．2个 16．依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于( )元。 A．3亿 B．5亿 C．12亿 D．20亿 17．期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )，并处3万元以上30万元以下的罚款。 A．撤职 B．警告 C．刑事处分 D．降级 18．非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( )报告。 A．银行 B．期货公司 C．期货交易所 D．证监会 19．期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予( )处罚。 A．刑事 B．行政 C．民事 D．人事 20．任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。