露芦路陆脥篓脨脜鹿脡路脻脱脨睃脼鹿芦唇戮-福建中医药大学--监审处.PPT

一、梳理职权 结合实际，对各类职位、职权、职责进行系统清理，按照权责一致的要求，进一步明晰单位管辖事项、服务对象的范围，明确职权名称、内容、取得依据、对应的制度规范，制定职权目录，填写《职权目录表》（附件3）。 同时对单位内部的人、财、物管理职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序、时限等要求。 明确职权工作方法： （1）学校人事部门将进一步明确各单位的职责。 （2）上下印证梳理职权。 每个工作人员按照岗位职责和所承担的工作，明确服务对象，管理事项，从科员开始，根据权责一致的要求，逐级向上登记归纳单位职权。 单位按照人事部门规定的职责（目前学校给予的本单位的职能），分析服务对象、管理事项以及承担业务内容与范围，按照权责一致的要求，梳理单位职权。 通过对工作人员从下往上归纳的职权，与单位根据职责梳理职权，进行上下印证，并明晰职权边界，明确职权有多少、权限在哪里、职权取得依据、规范职权的制度文件。 梳理职权的具体要求 在清权确权过程中，必须坚持有多少项职权就梳理多少项，尤其是涉及人、财、物管理等重要权力部位以及其他涉及师生切身利益方面的事项。 要逐项明确职权事项、具体内容、行使主体、规章制度依据，对清理出来的所有职权，通过集体讨论，层层把关，做到家底清、流程清、权责清，做到不缺项、不漏报。 各单位要通过集体研究审议、主要负责人把关、单位风险防控领导小组审核、分管校领导审定等方式，确认单位职权项目，填报《职权目录表》。 此外，单位对内行使“人、财、物”管理的内部职权，参照单位职权梳理方式，自行予以明确和规范。 二、编制“权力运行流程图” 针对每一项职权，优化运行流程，对照工作程序，绘制职权运行流程图，对办理主体、条件规则、实现步骤、流转程序、办理期限、运行方式、监督方式等方面作出严密、具体、明确的规定，使职权运行每个环节相互配套、相互衔接。 对于政策法规有明确规定的职权，按照法定程序绘制流程图，没有明确规定的，按照实际运转的工作程序绘制流程图。 某高校工程预付款、进度款及结算款流程（仅作参考） 三、查找廉政风险 1．查找岗位风险。 要全员参与，对岗不对人，客观地查找风险（风险主要针对岗位，人员变动，岗位风险还在，不搞“人人过关”） 。 工作方法： 根据单位职权运行流程、岗位职责，围绕人、财、物管理与业务处置事项，查找廉政风险点，即查找存在廉政风险的具体工作环节和工作内容，分析廉政风险具体内容及表现形式。 通过自己查找、部门和学院互评、群众点评、案例分析、专家建议和组织审定等方式开展。 查找岗位风险点的具体方法 （1）对照职权运行流程，分析岗位职责，查找岗位所涉及的职权环节，找出容易发生风险的部位和内容。 （2）查看该岗位工作内容特别是涉及到单位职权运行的关键环节是否实现制度覆盖，实现制度覆盖的，分析制度是否具合理性、科学性、有效性，制度是否还有欠缺。 （3）查看思想道德方面、单位思想政治建设包含廉政教育等方面是否存在不足和问题。 （4）分析服务对象、工作往来对象、行业风气等因素对履职的影响。 （5）通过对该岗位信访投诉情况、干部考察考核情况等分析廉政风险点。 （6）查找方式 “自己查找”——按照查找风险的范围和内容，对个人（或单位）进行一次全面“体检”，找出风险点； “群众评议”——发动身边的人，部处、科室内部人员相互查找，发动师生员工帮助找； “专家建议”——听取行业（业务）专家、管理专家的咨询意见。 “案例分析”——对该岗位或其他部门、其他学校相似岗位近年来违法违纪的情况予以分析。 “组织审核”——对查出来的风险点经过组织审核把关确认。 （7）根据各单位实际及工作创新，运用其他查找方法方式。 重点查找五类廉政风险 思想道德风险是指由于理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德不牢固、法纪意识淡薄，以及单位思想政治工作和廉政教育不到位等情况造成的，可能诱发行为失范的风险； 岗位职责风险指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 业务流程风险主要包括：业务流程缺失的风险；不健全、不规范、操作性不强的风险；执行力不强的风险。 制度机制风险是指由于具体的工作（业务）缺乏制度的明确覆盖，或者有制度但不合理不科学，缺乏有效性，在内容上存在漏洞，可能造成行使权力失控，行为失范等的廉政风险； 外部环境风险是指由于工作对象、服务对象、行业风气（潜规则）对正确行使权力的干扰，以及工作对象、服务对象有目的地对相关领导干部和工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致领导干部和工作人员行为失范，“以权谋私”等后果的风险。 2.查找