香港设立资产-管理公司的法规要求.docxVIP

大陆证监会相关规定： 在香港设立机构相关规定 机构形式： 香港机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式 证监会公告 证监会公告[2008]12号－关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定----第一条 基本条件： 应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件 证监会公告 证监会公告[2008]12号－关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定----第三条 业务内容：基金品种开发、基金销售及公司授权的其他业务活动 中国证券监督管理委员会令【第 中国证券监督管理委员会令【第22号令】证券投资基金管理公司管理办法----第四章 第二十九条 公司管理： 公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力； 公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； 公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； 拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施； 拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度； 中国证监会规定的其他条件4 4 中国证券监督管理委员会令【第22号令】证券投资基金管理公司管理办法----第四章 第三十条 申报及设立流程： 自董事会或者股东会做出决议之日起15日内，按照中国证监会的规定报送申请材料 中国证券监督管理委员会令【第 中国证券监督管理委员会令【第22号令】证券投资基金管理公司管理办法----第四章 第三十一条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司设立分支机构的申请，并进行审查，做出决定。 中国证监会可以对拟设立的分支机构进行现场检查。 中国证券监督管理委员会令【第22号令】证券投资基金管理公司管理办法----第四章 第三十二条 基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续 中国证券监督管理委员会令【第 中国证券监督管理委员会令【第22号令】证券投资基金管理公司管理办法----第四章 第三十三条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将设立、变更或撤销分支机构的事项予以公告 中 中国证券监督管理委员会令【第22号令】证券投资基金管理公司管理办法----第四章 第三十四条 报送材料：（原件1份，复印件1份）： 申请报告，至少包括香港机构的注册地、组织形式、业务范围、投资金额及对公司本身经营的影响； 董事会或股东会决议； 商业计划书，至少包括对到香港设立机构的必要性、可行性以及香港市场环境和法律环境的分析； 对香港机构的管理安排，至少包括拟任负责人及主要业务人员的安排、对香港机构实施管理的制度和措施、风险隔离措施等； 律师事务所出具的法律意见书； 中国证监会要求的其他材料 监会公告 监会公告[2008]12号－关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定----第四条 报送及批复流程： 基金管理公司到香港设立机构，应当经董事会或者股东会做出决议后，按照本规定向中国证监会报送申请材料 监会公告 监会公告[2008]12号－关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定----第五条 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5日内向中国证监会提交更新材料 监会公告 监会公告[2008]12号－关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定----第六条 中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。中国证监会的批准决定6个月内有效，基金管理公司应当在批准决定有效期内到香港设立机构 监会公告 监会公告[2008]12号－关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定----第七条 风控隔离： 基金管理公司应当制定并实施与其香港机构之间的风险隔离措施，加强对香港机构的风险管理，防范由于香港机构的经营风险损害基金管理公司的正常运营 监会公告 监会公告[2008]12号－关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定----第八条 报告要求： 基金管理公司应当自下列事项发生之日起15日内向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告： 香港机构注册登记及获得香港监管部门业务许可； 作出变更、撤销香港机构决定；　　 作出变更对香港机构的投资金额、持股比例或者香港机构股权结构决定； 香港机构负责人员变更 证监会 证监会公告[2008]12号－关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定----第九条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将设立、变更或撤销香港机构的事项予以公告 证监会 证监会公告[2008]12号－关于证券投资