深市跨市场etf申赎业务第一次全网测试方案.docVIP

深市跨市场 ETF 申赎业务 第一次全网测试方案 深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司 二○一○年九月 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 目录 目 录 1 测试目的 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 参测单位 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 定义和术语 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 涉及技术系统 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 测试内容 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5. 1 测试业务功能 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5. 2 测试数据接口 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 测试时间安排和数据传送时点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6. 1 测试时间安排 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6. 2 测试数据传送时点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7 测试基础数据 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 8 测试步骤 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 9 测试要求 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 跨市场 ETF 全网测试方案 2010 年９月制 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第 1 页 1 测试目的 深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司跨市场 ETF 申购赎回业务 系统开发完成，并且已经与部分券商进行了内部测试。为了保证该业务系统顺利 上线并投入使用，特安排本次全网测试，时间：2010 年 9 月 15 日- 2010 年 9 月 21 日) ，以验证各参与方技术系统的正确性。本次测试须注意以下几点： A．测试采用券商申报制，由券商先行填写测试申请书，并提供测试账户后方 可进行测试，具体参照测试步骤说明。 各方系统都采用测试系统，包括测试环境，测试数据及通讯线路等，请各方 注意，测试时各类数据要与生产数据隔离，不能干扰生产系统和数据。 B． 本次测试只通过深证通 F DEP 平台( 测试系统) 进行跨市场 ETF 基金实物申 购赎回业务的申报，不进行二级市场交易。 C. 对于认购，采用本次仅测试网