金融市场基础知识1（考前冲刺）.docxVIP

1基金管理人由依法设立的（ ）担任。 A:商业银行 B:证券公司 C:信托投资公司 D:基金管理公司 2根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。 A:30% B:20% C:40% D:10% 3在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤。 A:审核认定 B:确认成交 C:市场定价 D:清算交收 4下列关于股票基本特征的说法中，错误的是()。 A:股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B:股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C:股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份 D:对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 5在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报（ ）。 A:表决意见 B:选举种类 C:选举票数 D:投票总数 6.1985年，我国第一家证券公司（ ）通过批准。 A:深圳经济特区证券公司 B:上海证券有限责任公司 C:国泰君安证券股份有限公司 D:长城证券有限责任公司 7. 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。 A:风险共担 B:收益共享 C:集合投资 D:分散风险 8. 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。 A:独立型与非独立型 B:可分型与综合型 C:独立型与分离型 D:可分离型与非分离型 9.基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。 A:相互依赖 B:相互促进 C:相互竞争 D:相互制衡 10. 证券公司在从事自营业务中可以（ ）。 A:内幕交易 B:操纵市场 C:出借账户 D:建立内部报告制度 11. 基金一般反映的是()。 A:债权债务关系 B:信托关系 C:借贷关系 D:所有权关系 12. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（ ）。 A:所有交易的成交量加权平均价 B:最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） C:最后一小时所有交易的成交量加权平均价 D:收盘价通过集合竞价的方式产生 13. 下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是()。 A:自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权 B:自发行之日起10年内不得赎回 C:自发行之日起10年内具有1次赎回权 D:期限在15年以上 14. 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。 A:独立性 B:客观性 C:公正性 D:一致性 15. 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的l‰，且不得超过（ ）。 A:1000股 :9999.9万股 C:股 D:500股 16. （ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。 A:登记日 B:成交日 C:清算日 D:交割日 17. ()，国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。 A:1948年12月 B:1983年9月 C:1984年12月 D:1986年1月 18. （ ）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 A:证券交易所 B:证券公司注册地中国证监会派出机构 C:集合资产管理计划的托管银行 D:中国证券业协会 19. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于（ ）。 A:道德风险 B:管理能力风险 C:技术风险 D:市场风险 20我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。 A:投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20% B:投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10% C:投资