茶花现代家居用品股份有限公司定期报告编制管理制度.PDF

茶花现代家居用品股份有限公司 定期报告编制管理制度 第一章 总则 第一条 为规范茶花现代家居用品股份有限公司 （以下简称“公司”）定期 报告的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平， 认真履行上市公司信息披露义务，维护投资者和公司的合法权益，根据 《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“ 《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 发布的 《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所发布的 《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司制定的《信息披露事务管 理制度》、《独立董事年报工作制度》等内控制度的要求，制定本制度。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财务会计报告应当经由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。在 每一会计年度、半年度、第一季度、第三季度结束后，公司应当及时根据当时有 效的中国证监会和上海证券交易所关于编制定期报告的规定编制和披露定期报 告。 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，应当在每个会 计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，应当在每个会计年度前三 个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。公司第一季度季度报告的披露时 间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上海证券交易所报 告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。 第二章 董事、监事、高管人员和其他相关人员的职责 1 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本制度的 要求，履行必要的传递、审核和披露流程，提供编制定期报告所需材料，并承担 个人签字责任和对定期报告内容真实、准确和完整所负有的法律责任。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员及其他能够获取相关信息的人员在 定期报告编制期间负有保密义务。在定期报告公布前，不得以任何形式、任何途 径向外界或特定人员泄露定期报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会 议、接受投资者调研座谈等方式。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶 以及其他内幕信息知情人在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种： （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的， 自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内； （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内； （四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。 公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规 定，并承担相应责任。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员不得虚报、谎报、瞒报财务状况和 经营成果，不得编制和披露虚假财务会计报表。公司董事、监事和高级管理人员 应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事、高级管理人员应当对公司 定期报告签署书面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容。 公司董事长、总经理、财务总监对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、 及时性、公平性承担主要责任。 公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会决议的形式说 明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整。董 事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法 保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。 2 第三章 独立董事工作职责 第七条 独立董事应在公司定期报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 第八条 公司管理层应在年度审计工作开始之前，向独立董事全面汇报公