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国家在制度变迁中作用及其启示 　　[摘 要]通过从制度经济学的角度出发，首先介绍了国家和制度变迁的一些基本理论；其次探讨了国家在制度变迁中的基本功能以及国家在制度变迁中的缺陷与不足；最后对我国政府在经济转型时期应当发挥的基本职能进行了简单分析。 　　[关键词]国家/政府 制度变迁 作用 　　 　　一、引言 　　道格拉斯.C.诺思在其《制度、制度变迁与经济绩效》一书中认为，制度是一个广义的概念，它泛指决定人们相互关系的一系列约束，它由正式制度(如宪法、法律等)和非正式制度(道德、习惯、禁忌等)构成。制度的作用在于减少不确定性，节省交易费用，稳定人们的预期，从而提高经济效率。而制度变迁（或制度创新）即一种新的较高收益的制度替代另一种较低收益的制度的过程。当制度变迁的预期收益大于变迁的成本时，制度变迁便会产生。 　　对于国家（或政府）的起源，诺思则提出了“暴力潜能”分配论：若暴力在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺者和被统治者，即掠夺者（或剥削者）和被掠夺者（或被剥削者）。诺思提出的这个暴力潜能具有丰富的内涵。它既包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括特权、垄断权等一些无形资产。暴力实质上也是一种资源，而国家暴力资源之所以能更有效地使用，就在于其能达到规模经济和防止“搭便车”问题。国家的比较优势就在暴力方面。 　　国家是制度的供给者。因为新的制度安排一旦确立，制度就成为了公共物品。每一个受这种制度安排约束的成员，不论其是否承担了制度创新的成本，都会得到同样的服务。因此，“搭便车”的问题就会产生。另外，制度具有外部效应。一种制度安排并不能获得专利，因而容易被人模仿而无需付费，使得制度创新者的私人收益小于社会的收益。由于制度的外部性和“搭便车”问题，因此，由国家或政府提供制度比私人提供更为有效率。 　　按照制度变迁的主体及变迁的作用方式的不同，制度变迁分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁。诱致性制度变迁指的是现行制度安排的更替或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群（个）人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。强制性制度变迁是由国家主导的，通过政府的命令和法律引入而实现的变迁过程。一般来讲，诱致性制度变迁是自下而上，由局部到整体的自发的变迁过程。诱致性制度变迁存在外部性和“搭便车”的问题。而强制性制度变迁是自上而下的，依靠国家的强制力进行的变迁。国家强制力的后盾正是国家的暴力资源。根据制度变迁的路径依赖关系，对于一个有着长期集权统治且市场不发达的国家来说，强制性制度变迁将起主要作用。我国由计划经济向市场经济的转型就属于由国家实行的大规模的强制性制度变迁的过程。 　　 　　二、国家在制度变迁中的基本功能 　　（一）界定产权 　　科斯在美国无线电频率以及“斯特奇斯诉布里奇曼案”的分析中指出，市场交易的前提是权利的初始界定，没有这种权利初始界定，就不存在产权的转让和重新组合的市场交易。产权的归属界定影响着经济效率的高低，由政府界定产权的归属降低了交易费用。科斯也认为，由政府来界定产权要比私人通过交易来不断纠正初始产权的界定有效率。 　　（二）制定宪法和法律 　　科斯认为，在零交易费用的前提下，那么“最终的结果（产值最大化）是不受法律状况影响的”。也就是说，在交易费用大于零的现实世界里，法律规则影响着资源配置效率。宪法作为最基本的法律制度，奠定了制度的最基本框架。宪法秩序影响着制度变迁的需求，同时也是为适应社会经济发展的需求而产生的。在制度创新过程中，法律制度起着重要的作用。一方面，法律制度制约着制度安排的演化范围。另一方面，法律制度可能有利于制度创新，特别是法律制度的改变会促进制度创新。法律制度实质上是为新的制度安排提供保障，巩固新的制度安排的地位。国家的垄断势力使其具有规模经济，因而，由国家提供法律和秩序比其他的一些竞争性组织提供成本要低。同时，国家在制度实施和组织成本方面也具有比较优势。通过国家强制力实施法律制度，会较快的在社会上产生效果。 　　（三）扩大市场规模 　　市场规模的扩大，使得固定成本可以分摊到多笔交易中去，降低了制度创新的障碍。其次，市场规模的扩大，使一些与规模经济相联系的制度安排得以创新，如跨国公司制度等。国家可以通过制定各种各样的贸易政策与战略，鼓励企业拓展海外市场，进而促进制度变迁。 　　（四）改变意识形态 　　意识形态是非正式制度的重要组成部分。意识形态一般是指在一定的社会经济基础上形成的系统的思想观念，它代表了某一阶级或社会集团（包括国家和国家集团）的利益。当意识形态与人们的经验不符时，意识形态就会改变。意识形态影响着制度的变迁。尽管意见一致原则不再是强制性制度变迁的必要条件，但是，由国家强制力实施的制度变迁会违背一些人的利益，