北京汇冠新技术股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.PDF

北京汇冠新技术股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 （截止2012 年12 月31 日） 一、 公司基本情况 北京汇冠新技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 是由北京汇冠新技术 有限公司以整体改制方式变更设立。2009 年5 月29 日，北京汇冠新技术有限公司股东 会通过决议，将北京汇冠新技术有限公司整体变更为北京汇冠新技术股份有限公司，注 册资本为人民币3,200 万元。公司于2009 年 12 月增加注册资本252 万元，并于2009 年 12 月 4 日在北京市工商行政管理局办理了工商变更登记，领取了注册号为 110108006105774 的企业法人营业执照。 经中国证券监督管理委员会（证监许可[2011]1939号）《关于核准北京汇冠新技术股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》文核准，公司于 2011 年 12 月 19 日公开发行人民币普通股1,151 万股，发行价格为每股17.20 元,并于2011 年12 月29 日在深圳证券交易所上市交易。公开发行后股本为4,603 万元。公司证券代码“300282”， 证券简称“汇冠股份”。 2012 年 3 月 5 日公司第一届第二十二次董事会会议通过 2011 年度利润分配预案并经 2012 年3 月27 日公司2011 年度股东大会审议通过：以2011 年12 月31 日公司总股本 46,030,000 股为基数，每10 股转增2 股,合计转增股本9,206,000 股,转增后股本增至 人民币5,523.60 万元。 截至2012 年12 月31 日止，公司注册资本为5,523.60 万元。公司企业法人营业执照注 册号：110108006105774，经营范围为：许可经营项目：生产计算机及电子设备、通信 设备，一般经营项目：计算机及电子设备、计算机软件技术开发、技术咨询、技术转让、 技术服务；销售通信设备、计算机、软件及辅助设备；计算机系统服务；货物进出口、 技术进出口、代理进出口。主要产品为红外式触摸屏、光学影像式触摸屏，以及下游延 伸产品交互式电子白板。公司注册地: 北京市海淀区长春桥路 11 号万柳亿城大厦3 号 自我评价报告 第 1 页 楼1707 室。公司经营地址为：北京市朝阳区酒仙桥东路1 号M8 栋4 层。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 本公司按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》 等相关法规的要求设计与建立本公司的内部控制制度与控制体系。 (一) 公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的权利机制、决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常运行； 3、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。 4、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安 全、完整。 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制的建立遵循了以下基本原则 1．全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖了公司及所属单位的各 种业务和事项，涵盖了公司内部的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的 关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。内部控制约束公司的所有人 员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。 2．重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3．制衡性原则。内部控制的建立在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面 形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部控制保证公司的机构、岗位的合理 设置及其职责