山东省章丘鼓风机股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

证券代码：002598 证券简称：山东章鼓 公告编号：2014019 山东省章丘鼓风机股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东省章丘鼓风机股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）按照《中华人名共 和国公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准 则》等有关法律法规的相关要求，对公司2013 年度内部控制情况进行了检查，在查阅了公司 的各项内控管理制度，了解公司及子公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，对公司的 内部控制情况进行了评价。现将公司2013 年度内部控制情况报告如下： 一、董事会对公司内部控制自我评价报告真实性的声明 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制 是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导 公司内部控制的日常运行。 二、公司内部控制情况综述 公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及《公司章 程》的规定，结合公司实际情况，制订并不断完善各项内部控制制度，以保证公司经营管理 合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果。公司已建立了 良好的治理结构与组织架构和相关控制制度，重视建设良好的企业文化，在业务管理、资金 管理、会计系统管理、人力资源与薪酬管理、信息沟通与披露管理等方面形成了较完整有效 的内部控制体系。 三、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代企业管理制度要求的公司治理结构及内部组织结构，形成科学的 1 决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的全面实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动正常有效运行，保 证经营风险的合理控制； 3、建立良好的公司内部经济环境，保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司 的经营管理活动协调、有序、高效运行；防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保证 对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产的安全和完整并有效发挥作用，防 止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失，保护公司财产的安全完整； 4、规范公司财务行为，保证会计资料的真实与完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的有效贯彻执行； 6、规范公司运作，确保公司信息披露公平、公正、完整、准确。 （二）公司建立内部控制制度应遵循的原则 1、全面性原则 内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项； 2、重要性原则 内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域； 3、制衡性原则 内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监 督、同时兼顾运营效率； 4、适应性原则 内部控制应在公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的 变化及时加以调整； 5、成本效益原则 内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 四、公司的内部控制结构 （一）控制环境 公司自成立以来，为保证经营业务的正常开展和公司战略目标的顺利实现，公司高度重 视并大力推进内部控制体系的建设工作，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益 等原则，依据企业所处行业、经营方式、资产结构等特点，结合公司业务具体情况，逐步建 立了涵盖公司各个业务环节的较为规范的内部控制体系。 治理结构。公司依法建立了股东大 会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了与之相适应的“三会一 层”议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了合理的职责分工和制衡