内部控制规范实施内部控制规范实施工作规范实施工作方案工作方案.PDFVIP

青海金瑞矿业发展股份有限公司青海金瑞矿业发展股份有限公司 青海金瑞矿业发展股份有限公司青海金瑞矿业发展股份有限公司 内部控制内部控制规范实施规范实施工作工作方案方案 内部控制内部控制规范实施规范实施工作工作方案方案 （2012（2012 年年 33 月月）） （年年 33 月月）） 根据 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和中国 证监会青海监管局下发的 《关于做好上市公司内部控制规范有关工作的 通知》（青证监发字[2012]42 号）文件精神，同时，结合中国证监会、青 海监管局的相关要求，青海金瑞矿业发展股份有限公司特制定内部控制 规范实施工作方案。 一、公司基本情况 青海金瑞矿业发展股份有限公司 （以下简称“公司”或“金瑞矿业”）， 前身为青海山川铁合金股份有限公司，是以青海山川铸造合金集团有限 责任公司所属之铁合金二分厂及其配套设施作为改制主体，联合其他八 家发起人采取募集方式设立的股份有限公司。公司于 1996 年6 月6 日在 上海证券交易所上市，股票代码：600714，公司简称：金瑞矿业。2009 年，公司通过发行股份购买资产的方式实施了重大资产重组。发行完成 后，公司总股本为 27,340.45 万元。青海省投资集团有限公司为公司第 一大股东，其目前直接和间接持有公司 50.93%的股份。 公司 目前主营业务为煤炭的开采、生产与销售以及碳酸锶的生产与 销售。 截止 2011 年 12 月 31 日，公司总资产 108,326.55 万元，净资产 39,461.85 万元。 1 公司组织架构包括以下层面： 1、公司下设十三个职能部门，主要有：综合办公室、人力资源部、 生产技术部、安全环保监察部、物资采购部、设备管理部、综合治理办 公室、工程部、财务资金部、内审部、证券部、市场销售部、党群部等。 2、公司拥有一家全资子公司--青海省西海煤炭开发有限责任公司； 一家化工分公司。 二、公司内部控制规范实施情况 公司重大资产重组完成后，为了加强和规范公司内部控制管理，提 高公司经营管理水平和风险防范的能力，公司聘请国富浩华会计师事务 所，参与对公司进行内控制度规范工作的相关工作。 三、内控工作组织保障 按照 《关于做好上市公司内部控制规范有关工作的通知》的相关要 求，公司将成立内控领导小组。 1、公司董事长为内控实施工作第一责任人，内控领导小组成员名单 如下： 组长：程国勋 （董事长） 副组长：祁瑞清 （总经理）、赵永怀 （审计委员会主任）、任小坤 （总 会计师兼副总经理）、李军颜 （董事会秘书兼副总经理） 同时，公司成立内控具体工作组，具体负责公司内部控制规范的各 项工作。 2、公司内审部为内控规范体系建设的牵头部门，负责推动、协调内 控建设日常工作，整体协调内控具体工作方案的具体实施，组织督促对 2 内控缺陷进行及时整改。 3、为满足内控建设工作需要，公司聘请具备专业能力的中介机构或 专业人士进行全面或有针对性的内控咨询、培训和指导。 四、公司2012 年内部控制建设工作计划 内部控制建设是一项长期的、持续的工作，根据中国证监会青海监 管局相关要求，公司确定了2012 年内控建设工作计划。 1、第一阶段——内控启动阶段 （2012年3 月31 日前） （1）确定内控工作组具体成员，召开内控领导小组、内控具体工作 组及各职能部门内控规范实施工作动员大会； （2）采用多种形式，组织公司