107年度（会员机构名称）.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT5 107年度 (會員機構名稱) 執行金融聯合徵信中心信用資訊查詢作業安全控管查核報告彙總單 壹、會員機構年度查核報告彙總 一、查核報告 (一)作業環境: (請參考填寫說明壹、一) 1. 查詢聯徵中心信用資訊方式(可複選)  □晶片卡 □伺服器連線(STS) □檔案傳輸(FTP) 2. 申請連線查詢之單位(7碼代號，使用晶片卡/伺服器連線/檔案傳輸方式查詢者)共 家，未申請而依規委請他單位代為查詢者共 家(含機構管理單位及營業單位)。 (二)查核方式: 1. 總機構查核(一般查核、專案查核) (1)□是□否為機構全面性(包含連線查詢之單位［定義同上項］，以及委請他單位代為查詢之單位) (2)執行情形：辦理一般查核者 家，共 次；辦理專案查核者 家，共 次 2. 自行查核 (1)□是□否為機構全面性(包含連線查詢之單位［定義同上項］，以及委請他單位代為查詢之單位) (2)執行情形：辦理自行查核者 家，共 次 (三)查核範圍: (請參考填寫說明壹、二) □一年(含)以上； □半年(含)以上，一年以下； □半年以下 (四)查核項目內容：(請參考填寫說明壹、三) □是□否涵蓋聯徵中心會員規約規定及本機構資訊查詢作業控管要點要項 □是□否依主管機關指示，將查詢之合法性及使用規範列為自行查核項目 (五)查核結果彙總：(請參考填寫說明壹、四，彙總說明本年度各項查核項目之查核結果，如有缺失並請敍明缺失改善情形) 二、上年度缺失改進辦理情形：(請參考填寫說明壹、五) 三、本年度內執行之客戶資訊使用及保密相關措施說明（請參考填寫說明壹、六） (一)浮水印機制 □是□否落實產生之信用資訊表均有浮水印機制 (二)其他(請敘明相關措施、資訊安全及保密之宣導或教育訓練辦理情形) 四、查詢紀錄勾核情形（請參考填寫說明壹、七） (一)使用晶片卡、檔案傳輸方式查詢者 請敘明下列利用聯徵中心提供之Z50查詢紀錄資訊勾核情形： 1.勾核頻率： 2.勾核項目： (二)使用伺服器連線查詢者 請敘明下列勾核情形： 1.調閱資料：□聯徵中心提供之Z50查詢紀錄資訊、□貴機構內部查詢紀錄資訊 2.勾核頻率： 3.勾核項目： 4.勾核次數統計(請列表分別敘明各查詢單位之勾核次數) 註：如有多家查詢單位，其調閱資料/勾核頻率/勾核項目不同時，建議列表分別敘明。 五、其他 貳、會員機構辦理「定期性指定項目會員自行查核」查核結果彙總：（請參考填寫說明貳）本年度彙總期間為：106年9月份至107年8月份之「W20定期性指定項目會員自行查核工作底稿」之查核結果，即106/9/25上線者至107/8/25上線者。 本年度應查核總筆數(A類+B類+C類)：共 筆，包括： 一、A類--查詢理由第一層點選「新業務申請」之未密合查詢紀錄 (一)應查核筆數：共 　筆(係第1、2項筆數加總) 1、符合查詢資格要件：共 筆，未密合原因： (1)查詢理由點選錯誤：共 筆 (2)信用資料漏未報送：共 筆 (3)未能承作：共 筆 (4)當事人撤件：共 筆 (5)審理中：共 筆 (6)其他：共 筆(請依類別敘明原因並統計筆數) 2、不符合查詢資格要件（含ID誤鍵）：共 筆 (1)未符合授信目的或金融管理法令遵循目的：共 筆 (2)未取得足資證明文件：共 筆 (3) ID誤鍵：共 筆 (4)其他：共 筆(請依類別敘明原因、統計筆數並說明缺失改善辦理情形) (二)查核結果之缺失改善辦理情形 (不符合查詢資格要件者（含ID誤鍵），或符合查詢資