石城县工商局廉政风险点公示.docVIP

石城县工商行政管理局廉政风险点公示 根据工商部门履职特点，现阶段共查找风险点89个（一级风险点10个、二级风险点40个、三级风险点39个），现公示如下： （一）行政许可、审批类：指受理审查、核准的工作人员在行政许可或在年检验照、动产抵押、拍卖备案、股权出质、户外广告登记等行政审批过程中，违反法律法规和廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1、违法操作风险。没有严格执行前置许可的要求，办理工商登记手续，导致出现严重安全隐患。（一级） 2、错误登记风险。对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握，作出错误注册登记（一级） 3、收受索要好处风险。在证、照办理中利用职权索取或者非法收受他人财物。年检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件，给予好处后，才通过年检、验照。（一级） 4、乱收费风险。在证、照办理过程中不依法公布收费项目和标准，或在监督检查中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取利益。利用年检、验照，强行收取个私协会员费或其它费用。（一级） 5、玩忽职守风险。在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。（二级） 6、违反程序风险。在形式审查过程中，违反工作流程，登记程序不合法规，或随意简化审批手续，导致不应注册的给予注册，引起行政复议被撤销或行政诉讼败诉或行政赔偿。（二级） 7、行政干预风险。在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，注册登记人员迫于行政干预即通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。（二级） 8、越权登记风险。超越法定或上级有关规定权限实施行政许可。（二级） 9、违法吊销或随意恢复吊销风险。年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，或随意恢复吊销企业法人资格引起企业、个体工商户的申诉。（二级） 10、档案管理不力风险。企业、个体档案保管不善，造成档案资料缺失或损坏。（二级） 11、不胜任工作风险。在形式审查过程中，因业务不熟，未按照登记标准对登记材料进行审查，或不能做到一次性告知，导致提供材料不齐全即通过审查或核准，或不按承诺期限予以核准。对需要实质审查的未发现未审查。（三级） 12、登记不作为风险。应当依法受理行政许可申请而拒绝受理，受理或不受理行政许可申请不发给书面凭证。（三级） 13、违规年检风险。对参加年检的企业，不认真核查，在必要材料缺少情况下，违规操作年检，导致行政行为不合法。（三级） 14、录入延误风险。对企业、个体登记（含开业、变更、注销、备案）、年检、验照审查通过后，未及时录入微机系统，造成数据丢失或差错。（三级） 15、无应急预案风险。对容易产生问题的监管领域未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处或引发市场不稳定因素的后果。（三级） 16、泄露机密风险。向无关人员泄露企业登记档案中的机密。（三级） 17、随意出证风险。出具与实际登记情况不符的证明材料。（三级） 18、档案查询失职风险。该查询的不予查询，不该查阅或复印范围的准予查阅、复印。不经负责人签字，无手续、证明擅自对外查阅、复制或借阅书式档案。（三级） 19、违反法定或承诺时限实施行政许可或行政审批，可能引起当事人不满，诱发投诉现象的发生。（三级） 20、无法定依据风险。无法定依据擅自设定行政许可。（三级） 21、不告知风险。在执照办理中不履行法定告知义务。（三级） （二）行政处罚类：指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和工商部门廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1、行政乱作为风险。超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的，导致行政复议撤消、行政诉讼败诉。（一级） 2、截留私分罚没物品风险。将罚款、没收违法所得截留私分、变相私分。（一级） 3、程序不当风险。（1）执法时少于两人，不出示执法证件或未告知当事人权利；（2）当事人要求执法人员回避而未回避；（3）一般程序案件未经立案擅自调查；（4）证据材料不全或未经当事人确认；（5）相关文书未按法定程序进行送达；（6）未经审批擅自采取强制措施；（7）应适用一般程序案件采取简易程序处罚；（8）超出管辖权进行行政处罚；（9）在做出行政处罚前应当告知而未进行告知；（10）超出法定期限进行行政处罚；（11）处罚文书应当告知当事人某种权利而未告知；（12）重大案件或重大决定未经案审会议讨论擅自决定。（二级） 4、滥用自由裁量权风险。（1）高于法定上限处罚或无法定依据擅自低于法定下限处罚；（2）擅自改变行政处罚种类，随意加大或减少处罚幅度，不严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸经畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（二级） 5、案件事实不清风险。在案