上海氯碱化工股份有限公司信息披露事务管理制度.PDFVIP

上海氯碱化工股份有限公司 信息披露事务管理制度 (2001年12月21公司四届三次董事会议制订 2007年3月19日公司六届二次董事会议第一次修改 2012年3月21 日公司七届十六次董事会议第二次修改） 第一章总则 第一条为规范信息披露，维护公司形象和股东权益，根据《上市公 司信息披露管理办法》和公司章程等规定，制定本制度。 第二条本制度所指信息披露是指公司在中国证监会指定的报刊和网 站上披露的定期报告和临时报告。 第三条公司信息披露义务人为公司董事、监事、高级管理人员和各 部门、各控股子公司的主要负责人、公司的关联人。信息披露义务人应当 真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，在境内、 外市场披露的信息需同步并一致。 第四条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职 责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第二章披露信息内容、范围和标准 第一节 定期报告 第五条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报 1 告。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会 计师事务所审计。 第六条年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报 告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2 个月内，季度报告应当在每 个会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完成并披露。 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时 间。 第七条年度报告应当记载以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要会计数据和财务指标； （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、 股东总数，公司前10 大股东持股情况； （四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况； （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度 报酬情况； （六）董事会报告； （七）管理层讨论与分析； （八）报告期内重大事件及对公司的影响； （九）财务会计报告和审计报告全文； （十）中国证监会规定的其他事项。 第八条 中期报告应当记载以下内容： （一）公司基本情况； 2 （二）主要会计数据和财务指标； （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股 东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况； （四）管理层讨论与分析； （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响； （六）财务会计报告； （七）中国证监会规定的其他事项。 第九条季度报告应当记载以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要会计数据和财务指标； （三）中国证监会规定的其他事项。 第十条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见， 监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完 整地反映上市公司的实际情况。 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整 性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。 第十一条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及 时进行业绩预告。 第十二条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司 证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关 财务数据。 第十三条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司