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基于DEA方法我国沿海各省科技金融绩效评价 　　摘 要：本文从科技进步支持海洋经济发展的现状出发，采用索洛模型对我国海洋经济的科技进步贡献率进行测度，在此基础上构建金融支持科技创新效率的评价指标体系，并基于DEA模型对我国沿海各省市的科技金融绩效进行评价。研究结果表明：2004―2013年，我国海洋经济的科技进步贡献率变化趋势呈现周期性特征；DEA模型测算结果显示我国沿海各省的金融支持科技创新效率具有明显的差别，效率值与经济金融发展水平存在一定的正相关关系。 　　关键词：科技进步贡献率；科技金融；数据包络分析；绩效评价 　　中图分类号：F830 文献标识码：A 文章编号：1674-2265（2015）04-0035-05 　　一、引言 　　《2013年中国海洋经济统计公报》的统计数据显示，我国海洋生产总值达5.4万亿元，海洋经济增长率明显超越国民经济增长率，海洋生产总值现已占到我国GDP的十分之一，未来仍有很大的增长空间。随着我国“海洋强国”战略的实施，在未来建设“21世纪海上丝绸之路”的战略规划下，海洋经济必然成为我国经济可持续发展的新引擎。海洋经济发展离不开海洋科技创新，科技创新是海洋经济向前发展的动力。而科技创新需要资金的支持，如何让科技金融更好地融入我国海洋经济的发展过程中，是一个亟待解决的问题。本文针对我国科技金融支持海洋经济发展的现状，基于索洛模型对2004―2013年我国海洋经济的科技进步贡献率进行测度，并通过数据包络分析方法对2013年我国沿海11省的科技金融绩效进行评价。 　　国内关于科技金融概念的讨论方兴未艾，其中赵昌文等人（2009）认为科技金融是金融与科技相互融合，为促进技术研发、科技成果转化以及高新技术产业发展领域做出的金融政策、金融工具创新和金融服务等一系列安排。此外，房汉廷（2010）、姗娜（2011）等从不同角度解释了科技金融的含义。在分析我国不同地区科技金融效率的研究中，吕江林，王新龙和宋高堂（2012）基于DEA模型对我国中部地区和东部地区各省市的科技和金融结合效率进行比较研究，发现中部地区明显落后于东部地区，各地区不同省市同样存在技术效率差异。杨文举（2011）基于DEA模型构建了绿色经济增长模型，发现我国各省工业增长的主要动力来自资本深化，其次才是技术进步，工业劳动生产率增长差异也是源于资本深化的差异。综上可知，国内学者对于科技金融的研究主要聚焦在金融支持科技创新效率的问题上，这同样也是本文研究的出发点。 　　二、基于索洛模型的我国海洋经济科技进步贡献率测度 　　（一）索洛模型简介 　　索洛经济增长模型（Solow Growth Model）是发展经济学中的经典模型之一，又称为新古典经济增长模型。1928年，柯布-道格拉斯发现资本、劳动力与产出之间存在一定的函数关系，假定技术水平参数在短期内是个常量。1957年，索洛将技术进步要素引入生产函数，提出了希克斯中性技术进步函数。本文在研究科技进步对我国海洋经济贡献率时，采用的是广义的科技进步贡献率概念，即全要素生产率（TFP），是指将资本要素和人力要素的贡献除去，用剩余的科技进步要素对我国海洋经济增长的贡献除以我国海洋经济增长速度。本文采用索洛余值法基于生产函数总量测算全要素生产率，并以此来衡量我国海洋经济的科技进步贡献率。 　　假设经济增长符合索洛中性技术进步函数，具体形式为[Yt=A0eλtKαtLβt]，且生产函数满足规模报酬不变的假设，即 α + β = 1 。规模报酬不变也意味着经济效益不应随生产规模的变化而变化，用外延扩大再生产的手段已不能提高产出效益，只有依靠提高科技水平才能改善经济效益。[A0]为基期的科技水平，[λ]为科技进步系数，Y、K、L 都是时间 t 的函数，首先对索洛中性技术进步函数式取对数，然后两边对时间 t 求导，并用差分替代微分的形式，令dt=1，得到： 　　[ΔYY=λ+α×ΔKK+β×ΔLL] （1） 　　用y、k、l分别替代[ΔYY]、[ΔKK]、[ΔLL]，得到： 　　[y=λ+αk+βlTFP=λy×100%] （2） 　　（2）式中的TFP即为我们所要测算的科技进步对我国海洋经济发展的贡献率。y代表产出增长率、k和l分别表示资本、劳动的增长率。 　　（二）我国海洋经济的科技进步贡献率实证结果 　　对于资本和劳动产出弹性系数的确定也是生产函数研究领域相互争论的问题，通常有三种估算方法，分别是经验值法、回归法和比值法，前两者的应用比较广泛。为了找到合适的系数值，我们对回归法和经验值法进行比较分析。首先我们采用回归法进行估值：第一步是数据标准化，消除量纲的影响，接着进行ADF平稳性检验，最后利用Eviews7.0对模型进行参数估计并检验。得到的参数估计方程式如下：