万科公司-内部控制制度.docVIP

HYPERLINK /search?word=%CD%F2%BF%C6fr=qb_search_expie=utf8万科企业股份有限公司HYPERLINK /search?word=%C4%DA%B2%BF%BF%D8%D6%C6%D6%C6%B6%C8fr=qb_search_expie=utf8内部控制制度　　第一章 总 则　　第一条 为有效落实公司各职能部门专业HYPERLINK /search?word=%CF%B5%CD%B3%B7%E7%CF%D5fr=qb_search_expie=utf8系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《加强上市公司HYPERLINK /search?word=%C4%DA%B2%BF%BF%D8%D6%C6fr=qb_search_expie=utf8内部控制工作指引》、《HYPERLINK /search?word=%CD%F2%BF%C6fr=qb_search_expie=utf8万科企业股份有限HYPERLINK /search?word=%B9%AB%CB%BE%D5%C2%B3%CCfr=qb_search_expie=utf8公司章程》、《HYPERLINK /search?word=%CD%F2%BF%C6fr=qb_search_expie=utf8万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业HYPERLINK /search?word=%CF%B5%CD%B3%B7%E7%CF%D5fr=qb_search_expie=utf8系统风险管理和控制制度等有关规则，制定本制度。　　第二条 职责：　　（一） 董事会：全面负责公司HYPERLINK /search?word=%C4%DA%B2%BF%BF%D8%D6%C6%D6%C6%B6%C8fr=qb_search_expie=utf8内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司HYPERLINK /search?word=%C4%DA%B2%BF%BF%D8%D6%C6fr=qb_search_expie=utf8内部控制情况进行全面检查和效果评估　　（二） 总经理：全面落实和推进HYPERLINK /search?word=%C4%DA%B2%BF%BF%D8%D6%C6%D6%C6%B6%C8fr=qb_search_expie=utf8内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况；　　（三） 公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业HYPERLINK /search?word=%CF%B5%CD%B3%B7%E7%CF%D5fr=qb_search_expie=utf8系统风险管理和控制情况的检查。　　第二章 主要内容　　第三条 本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部：括环境控制、业务控制、HYPERLINK /search?word=%BB%E1%BC%C6%CF%B5%CD%B3fr=qb_search_expie=utf8会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、HYPERLINK /search?word=%C4%DA%B2%BF%C9%F3%BC%C6fr=qb_search_expie=utf8内部审计控制等内容。　　第四条 环境控制包括授权管理和人力资源管理：　　（一）通过授权管理明确HYPERLINK /search?word=%B9%C9%B6%AB%B4%F3%BB%E1fr=qb_search_expie=utf8股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围；由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。　　1、HYPERLINK /search?word=%B9%C9%B6%AB%B4%F3%BB%E1fr=qb_search_expie=utf8股东大会：《HYPERLINK /search?word=%B9%C9%B6%AB%B4%F3%BB%E1fr=qb_search_expie=utf8股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：　　(1)决定公司经营方针和投资计划；　　(2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；　　(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；　　(4)审议批准董事会的报告；　　(5)审议批准监事会的报告；　　(6)审议批准公司的年度HYPERLINK /search?