新朋股份-董事会2009年内部控制自我评价报告-20100329.pdfVIP

上海新朋实业股份有限公司董事会 2009 年度内部控制自我评价报告 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务 规模和经营管理需要的组织机构，合理设置部门和岗位，科学划分职权和权限，形 成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司控 股子公司在独立法人治理结构下建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统， 并按照上市公司规范管理的要求和相互制衡的原则参照母公司的模式设置了相应的 内部组织机构。 公司内部组织架构图： 股东大会 战略委员会 监 事 会 薪酬考核委员会 董 事 会 提名委员会 董事会秘书 总 经 理 审计委员会 总 经 办 室 计 审 设 备 部 工 程 部 市 场 部 财 务 部 质 量 部 行政人事部 采购部 计划管理部 康琳科贸 新朋金属 新朋伯琳 电 O 钣 冲 散 模 E 热 机 金 压 具 M 板 厂 厂 厂 厂 厂 厂 （二）公司内部控制制度建设情况 内部控制建设的总体方案：为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的 正常开展，公司根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《上市公司内部控制指引》 等有关法律、法规和规章制度的要求，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要， 对公司的业务流程和管理制度进行了全面梳理，制定并不断完善贯穿于公司生产经 营各层面、各环节的且符合公司实际情况的内部控制体系，并得到有效执行。本公 司建立和实施内部控制制度时，考虑了目标设定、内部环境、风险确认、风险评估、 风险管理策略选择、控制活动、信息沟通、检查监督等要素。公司内部控制的目标 是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相