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基于ESI世界一流学科质量评价方法研究 　　摘要：[目的/意义]“双一流”大学建设重在学科。探究一流学科计量评价方法是完善一流学科评价体系的重要内容。[方法/过程]通过对部分世界一流大学样本ESI数据的调查，分析可行的对样本大学学科质量评价的关键计量学方法，包括论文数量与增长的关系、学科相对排名、学科规范化的引文影响力。提出学科“四分法”评价方法，从贡献力和影响力两个维度对学科进行分类评价，给出各大学的超级学科、顶尖学科、重要学科和普通学科数量。[结果/结论]学科“四分法”解决了世界一流大学学科评价中易产生同质化结果的问题。分析结果显示，美国拥有众多超级学科和顶尖学科，数量远超其他国家，德国、日本、澳大利亚、加拿大、瑞士、中国、新加坡等国家与之相比差距悬殊。 　　关键词：“双一流” 学科评价 ESI 文献计量学 　　分类号：G250 　　科技、经济的发展离不开大学的支撑，特别是一流大学一流学科，对社会的带动作用明显[1]。2015年10月24日，国务院印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》（以下简称《总体方案》）。2017年1月24日，教育部、财政部、国家发展改革委联合印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法（暂行）》。两份文件关于中国大学“双一流”的提出再次将世界一流大学的建设提到了前所未有的高度。成为继著名的“985工程”“211工程”“211计划”后，教育事业上的又一重大战略部署。这既是政治、经济发展的迫切需要，同时也对中国高等教育发展有着重要的现实意义。 　　“双一流”建设重在学科[2]。《总体方案》提出，要以提升学科研究水平为建设任务，加强学科布局的顶层设计和战略规划，重点建设一批国内领先、国际一流的优势学科和领域。这就首先要构建和完善一流学科评价体系，以绩效为杠杆，充分激发高校内生动力和发展活力。然而，目前我国关于学科的系统评价研究还处于较大的缺位状态，尤其涉及世界一流学科评价问题的研究则更少，与当下中国高校的国际化进程以及科技创新、科学评价、管理决策等国际化需求并不适应[3]。本研究尝试使用国际上广为使用的世界基本科学指标数据库（ESI），对世界一流学科质量评价方法进行研究。 　　1 学科评价进展 　　“学科”，对应英文“discipline”或“subject”，指一定科学领域或一门科学的分支。从形态上分，学科概念有知识形态的学科和组织形态的学科两种。“一流”是现代话语体系的重要特征，“第一等”之义，实践中常常需要通过量化的手段加以把握，这就是学科评价的过程。 　　目前国内学科评价较为认可的是教育部学位中心组织的学科评估，于2016年4月启动了第4轮学科评估，由于学科评估过程公正，评估结果具有较强的权威性，在全国范围影响较大。在国际上，多数大学排行榜都涉及学科评价工作。如英国《泰晤士高等教育》（THE）世界大学排名体系[4]，将学科按领域划分为艺术与人文、工程与信息技术、生命科学与生物医学、自然科学及社会科学5类，评价一级指标有教学（30%）、研究（30%）、论文引用（32.5%）、产学研服务（2.5%）和国际化（5%）5项。其中研究和论文引用（占比近60%）的评价数据来源于ESI。USNEWS全球大学排名指标[5]分为3类：学术声誉指标（25%）、文献计量指标（65%）和学校层面指标（10%），其中65%权重的数据来源于ESI。ARWU世界大学排名指标体系[6]中也有科研成果60%权重的数据来源于ESI等数据库。 　　事实上，用世界基本科学指标数据库已成为大学排行榜和知名大学衡量学科实力的重要方法。 ESI全球学科排名数据结构完善、权威，针对性强，国际可比性强，是衡量各个高校在在全球同类学科水平的重要参考。我国高校和教育部门也早就开始重视ESI指标，把进入ESI全球排名前1%学科数量作为重要发展目标。目前很多国际机构都普遍把ESI排名前千分之一的学科认定为世界一流学科，代表全球顶尖水准学科[7]。 　　目前，ESI被广泛应用于衡量学科质量，可以概括为学科生产力、学科影响力、学科水平、学科结构等几个方面。学科生产力可以通过分析发文总数、发文机构、发文作者获得，是较为基础的统计应用[8]。陈仕吉[9]、P. Vinkler [10]、F. Radicchi[11]等探讨了以ESI评价学科影响力的方法，涉及评价指标包括ESI论文引用次数、学科排名、高被引论文数量、发文刊物分析等。何培等[12]对比了C9高校与世界一流大学群体的学科结构，找出了学科差距所在。为评价?W科水平，易高峰[13]综合使用科技论文数量、论文被引比重、论文活动指数（activity index，AI）和相对影响力（relative citation impact，RCI）指数，揭示了我国研究型大学学科在