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基于交易费用理论交通运输企业改制研究 　　摘要：运用交易费用理论、科斯定理指出地方交通运输企业未走出困境的深层次原因在于产权模糊、交易成本大、“外在性”严重，导致了交通运输企业产权效率低下。所谓“外在性”是指某个体的效用函数的自变量中包含了别人的行为。同时比较了国有产权、私有产权、公司产权的特征及其在地方交通运输企业中产权效率的现状。改制的办法就是明析产权、界定产权功能、将“外在性”较大地内在化，从而对经济主体产生最大的激励效应和约束效应。最后列举了一个成功的改制案例。 　　关键词：产权；交易费用理论；改制 　　中图分类号：F502 　　文献标识码：A 　　文章编号：1009－055X(2010)03－0029－04 　　 　　众所周知，由于历史的原因我国大多数地方交通运输企业经营效益普遍不高、面临困难较多。当前一些地方交通运输企业正在谋划进行改制，然而交通运输业作为国民经济的基础性、先导性产业，具有较强的行业特色，怎样改制就成为了一个值得研究的问题，改制又是否存在一定的理论经济依据?笔者认为，基于交易费用理论和科斯定理的交通运输企业改制，是值得探讨和可以研究的。 　　 　　一、交易费用理论与科斯定理 　　 　　为什么存在企业?是什么决定了企业规模?产权如何安排才能有效地配置资源?科斯提出了交易费用这一理论回答了这些问题。 　　科斯认为，交易费用(也称交易成本)是运用市场价格机制的成本。它包含发现贴现价格、获得准确的市场信息的成本，以及在市场交易中，交易人之间的谈判、讨价还价和履行合同的成本。简言之，交易费用是指人们从事各种经济活动所付出的非生产性成本。 　　在科斯看来，市场交易过程不是没有费用的，并不是像以前的完全竞争理论所假定的那样认为价格信息是既定的并为所有当事人所掌握的。相反，价格是不确定的、未知的，要将其转为已知，生产经营主体是要付出代价的。同时，市场交易过程也不是顺利的，因为交易人之间常会发生纠纷、冲突。因此，就需要谈判、履约，并可能诉诸法律。所有这一切都要花费一定的交易成本。企业的出现和存在，正是为了节约市场交易费用。因此，企业作为一种组织形式，可以把若干要素组织成一个单位参加市场交换，从而减少市场当事人的数目，减轻交易摩擦，降低交易成本。 　　 　　科斯指出：“市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威(一个‘企业家’)来支配资源，就能节约某些市场运行成本。”他认为，企业的存在可以减少交易费用，但并不意味着企业的规模越大、经营越多元化越好。企业规模的确定也必须依据减少交易费用的原则，即企业的规模应被决定在企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用或等于与其竞争的其它企业的内部交易边际费用这一点上。 　　科斯还认为，企业并不是市场的唯一替代形式，政府对经济生活的管制是另一种替代方法。“政府不是建立一套有关各种可通过市场交易进行调整的权利和法律制度，而是强制性地规定人们必须做什么或不得做什么。”此时，”政府是一个超级的企业”。有时，它能以比企业更低的成本替代某些市场交易活动，但有时它的成本大得惊人。 　　在科斯将交易费用引入经济学分析后，许多经济学家研究了产权如何安排才能保证资源配置的有效性。他们认为：有效率的产权必须具备排他性和可转让性的特征；产权界定的规则必须能够降低交易费用，使自愿的合约能顺利地缔结，同时消除外在经济效应；产权的经济功能在于克服交易摩擦、降低交易费用、从而在制度上保证优化资源配置的有效性。 　　科斯定理是科斯在分析“外在性”问题过程中逐步形成的。所谓“外在性”是指某个人的效用函数的自变量中包含了别人的行为。通俗地说，外在性是指经济当事人之间在利益关系上存在这样的情况：一方对另一方或其它诸方的利益造成的损害或者提供的便利，都不能通过市场加以确定，也难以通过市场价格进行补偿或支付。 　　科斯定理：不管产权属于谁，只要产权关系明确予以界定，且权利可以自由交换，那么经济活动的私人成本与社会成本必然相等，经济效益的外在性就被内部化了。虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但是，如果交易费用为零，则无论产权最初如何界定，都可以通过市场的交易活动和产权买卖着的互定合约而达到资源的最佳配置。(即初始的合法的权利分配对于资源配置的有效性是无关的)在现实条件下，交易费用总是大于零的，人们可以通过合法权利的明确界定以及经济组织形式的选择来提高资源的配置效率，实现外在经济效应的内在化，而无需抛弃市场或引入政府干预。其原因在于，只要产权关系明晰化，交易各方就会力求降低交易费用，把资源使用到产出最大、成本最小的地方，从而达到资源的最优配置。科斯定理实质上论述了在交易费用大于零的条件下，产权制度是如何作用和影响经济效率的。 　　科斯认为：要有效地消除外在性，前提是明确产