代办股份转让业务介绍.PDF

代办股份转让业务介绍 代办股份转让业务是证券公司以代办系统为平台，为原 STAQ、 NET 系统的公司、主板退市的公司和投资者提供代办股份转让等服务。 （1）挂牌条件 代办股份转让试点范围仅限于：原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、 深证券交易所的退市公司。 拟在代办系统挂牌的公司申请委托代办股份转让应具备的条件： 合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例 达到规定的要求等。 （2）参与者条件 投资者对代办股份转让投资风险应有充分的了解；投资者在与证 券营业部签订委托协议；进行股份代办转让前，应认真阅读《股份转 让风险提示书》，理解所提示的风险，承诺自己承担投资风险，并签 名确认。 （3）投资价值 代办股份转让 （俗称“老三板”）市场挂牌公司绝大部分为亏损 企业，投资风险较大。但具有获取资本利润的机会，特别是挂牌公司 经重组后有恢复上市的机会。 （4）交易事项 i. 分类转让 代办股份转让实行分类转让，分别为每周转让五次（星期一至星 期五）、三次（星期一、三、五）、一次（星期五）。 a) 每周五次代办股份转让的挂牌公司须同时满足： ＊规范履行信息披露义务； ＊股东权益为正值或净利润为正值； ＊最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表 意见，且上述股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣 除注册会计师不予确认的部分后为正值； ＊净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益 后的净利润为正值； b) 每周三次代办股份转让的挂牌公司须满足： ＊公告经审计的年度报告； c) 每周一次代办股份转让的挂牌公司： ＊未满足每周五、三次转让挂牌公司条件的。 转让期间遇法定假日或其它特殊情况，暂停股份转让服务业 务。 ii. 股份简称与代码 每周五次代办股份转让的挂牌公司股份简称为挂牌公司简称 加“5”，例如： “大自然5”、“海国实5”。 每周三次代办股份转让的挂牌公司股份简称为挂牌公司简称 加“3”，例如： “鞍一工3”、“银化3”、“龙涤3”。 每周一次代办股份转让的挂牌公司股份简称为挂牌公司简称 加“1”，例如：“国嘉1”、“鞍合成1”、“托普1”。 如代办股份转让的挂牌公司具有A、B 股份，则A 类股份为简称 挂牌公司简称加“A”再加每周转让次数，B 类股份为简称挂牌公司 简称加“B”再加每周转让次数，例如： “水仙A3”、“水仙B3”。 A 类股份代码以“40”开头的6 位数字表示，B 类股份代码以“42” 开头的6 位数字表示。例如：“400008”、“400051”、“420008”。 iii. 交易时间 代办股份转让交易指令以交易时段（上午9:30-11:30、下午 1:00-3:00）申报委托，在交易时段内可以撤销申报委托交易指令， 收盘时以集合竞价方式集中配对撮合成交。 iv. 行情信息 代办股份转让的交易行情信息获取手段与方式： a) 通过互联网浏览器访问代办股份转让信息披露平台 (/sshq/hqlist_code.html）； b) 通过互联网行情终端软件访问我公司网站 （）; c) 通过认证的手机终端访问神通手机网站 （）； 我公司的营业网点行情分析系统显示终端；。 v. 涨跌限制 代办股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为5%。 vi. 交易单位 代办股份转让以“手”为在单位，每手为100 股。 A 类股份的“每股价格”的最小变动单位为人民币 （CNY）0.01 元。 B 类股份的“每股价格”的最小变动单位为美元($)0.001 元。 vii. 委托方式 a) 网上终端委托 使用网上行情分析及交易软件 （/sywg/portal/portal_softdown.html）进行 委托交易。 b) 网上在线委托使用浏览器通过互联网进入申银万国证 券网站（）主页上的“在线交易”进行发