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基于动态优化方法可持续发展问题研究 　　[摘 要]经济的发展与环境、资源之间的矛盾冲突变得日益尖锐，发展与环境保护是未来社会的双刃，必须协调两者，不可偏颇。本文将环境污染，资源约束条件纳入内生增长模型，用严格的数学模型得出结论，对可持续发展问题和相应政策有一定的意义。 　　[关键词]动态优化 最优控制 可持续发展 内生增长 资源提取 稳态 　　作者简介：胡聪慧，男，武汉大学经济与管理学院金融系。 　　 　　一、引言 　　随着工业化进程的推进和人类认知程度的加深，人们日益认识到环境保护在经济发展与社会进步中的重要作用。当今全球化环境危机已威胁到人类生存和发展的基本条件，人类的经济活动已造成了严重的环境问题，比如温室效应、全球变暖、大气臭氧层耗竭、森林过度砍伐和生物多样性锐减，如果不能改变现有的经济增长方式，寻求人与自然的协调发展，人类当前繁荣的后果极可能是造成后代的贫困甚至制约未来发展。 　　虽然可持续发展与持续增长存在区别，但如果长期经济变量，比如人均收入、消费是负增长，则发展必然不可持续，所以我们可以用增长理论讨论可持续发展问题。早期的经济增长理论均以物质资本积累、人力资本、技术进步等作为研究的重点，在经济增长进程中，环境仅仅被当作一个提供资源、容纳生产废弃物的载体，而且资源提取没有限制。考虑可持续发展，必须考虑环境和资源因素。70年代的资源环境经济学将资源环境约束纳入新古典增长模型，目前已有人用内生增长模型研究这个问题。本文拟探讨内生增长模型中，在环境污染有成本和资源受约束条件下的最优增长问题。 　　 　　二、模型 　　（一）环境和资源因素的数量刻画 　　考虑内生增长模型下的可持续发展问题，这里只考虑将环境污染成本和资源约束条件纳入内生增长模型中，可以把一个存活无限期的代表性个体看作是延续无穷代的“王朝”，其中个体的每期消费相当于每代人的消费。现在假使效用水平不仅受消费水平的影响还受环境质量的影响。设环境质量水平为E，效用函数为u(c,E)，且满足uc(c,E)0，ucc(c,E)0，uEE(c,E)0，。E随环境污染的增加而恶化，污染程度P取决于产出Y和生产的污染程度z（z越小，表明生产技术越清洁，单位产出带来的污染越小），污染函数为P=P(Y,z)=Yzγ，则 　　 ，即z越小，单位产出产生的污染越少。当所有生产停止的时候，环境质量有一个最大值EMax，假设环境质量E是实际环境质量与EMax之差，这样就把E限制在非正值，即E≤0。环境有一定的再生能力，设其自我改善的增长率为θ，则环境质量的积累方程为E=-P(Y,z)-θE，用1992年Common和Perrings的假设，环境质量存在一个下限值EMin，我们可以将此理解为生存必须条件，这样最优增长路径必须满足EMin≤E(t)≤0， 。 　　若要保持经济的可持续增长，还要注重可耗竭资源的可持续利用，如果说环境的再生率为θ，那么有些耗竭性资源是不可再生的，可加入这样的约束条件：生产所需自然资源是不可再生的，其存量S必须始终为正，并随着资源提取而不断减少，所以有S=-R，R为资源提取。 　　由以上假设，R，z将被纳入总量生产函数，设生产函数形式为Y=F(K,R,z,D)，其中D代表其他生产要素。 　　则最优化问题为： 　　 　　（二）Schumpeter模型 　　Romer1990年回归到Schumperter（1942）的理论，认为厂商具有市场力量，因此厂商不可能是价格接受者，但是市场是可以自由进入的，而且市场中厂商数量众多。经济中共有三个部门：研究部门、中间产品部门、最终产品部门。下面讨论这种多部门内生增长模型。 　　先考虑最终产品部门，最终产品的生产需要劳动力、中间产品以及资源，设中间产品的生产厂商均匀分布在[0，1]中，第i(∈[0,1]个厂商生产的为第i种中间产品，生产的数量记为x(i) ，i种中间产品用于最终产品的生产，则生产函数为 ，其中B(i)为第i种中间产品生产率，也反映第i个厂商的技术水平。 　　再考虑中间产品生产部门，生产中间产品的唯一要素为资本K，所以 ，则中间产品的生产满足： 　　 　　三、模型的拓展 　　Grossman和Hwlpman等人的RD模型假设有两个部门，一个消费品的生产部门和一个研究部门，并且假设厂商投入资本和人力于两部门，生产函数形式为Y=[(1-αk)K]α[A(1-αL)L] 1-α，研究部门的积累方程为A=B(αKK)β(αLL)γAθ。Rebelo（1991）的模型采用人力资本，但函数形式与此类似，假设厂商的投入为物力资本和人力资本，两种资本的积累过程分别由两种生产过程给出，同样有下面的积累方程：Y=(aK)α(bH)1-α，H+δH=B[(1-a)K]β[(1-b)H]1-