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Adequity 信託基金 ：領先多元資產 100%保本基金 — 總票息 3.0% 基金說明書 個別基金說明書 2009 年 8 月 由 「 領 先 資 產 管 理 」 負 責 管 理 100% 法 興 附 屬 機 構 重要須知：投資涉及風險。投資者可能會損失全部基金投資。 投資者應注意： • 基金為年期約 4.25年的結構性基金，基金於到期日的回報與期內恒生中國 企業指數、標準普爾高盛商品農產品 ER指數、標準普爾高盛商品原油 ER指 數及台灣加權指數（統稱為「參考指數」）的表現掛鈎，基金主要投資於 國際藍籌上市公司股份組合及法興（「法興」）為對手方的掉期協議。 • 投資者務請注意，如投資者分別於到期日及票息日前贖回或出售其基金單 位，法興所提供的 100%本金保證及 3.0%保證票息將不會適用。於到期日 前贖回或出售其基金單位的投資者須承受基金資產價值的市場波動風險。 超過 100%本金保證及 3.0%保證票息的潛在回報須承受投資風險，故可能 低於直接投資於參考指數的成分股及 / 或商品期貨（視情況而定）的實際回 報。 • 法興保證的範圍或有效性在若干情況下或會受到不利影響，包括如基金的 基金經理領先資產管理在持有已發行基金單位價值不少於 50%的單位持有 人 的 要 求 下 被 撤 換 。 有 關 詳 情 ， 請 參 考 本 個 別 基 金 說 明 書 「 保 證 」 一 節 （第27-28頁）。 • 由於 100%本金保證及 3.0%保證票息是由法興提供，故掉期協議的對手方 亦為法興，基金須承受法興的對手方風險。倘法興無力償債、清盤或違約 或發生任何重大不利轉變，則基金可能需要暫停或提早終止，而投資者可 能蒙受重大損失，此將取決於基金持 有的上市股份組合的當時市值而定。 • 代表商品市場的標準普爾高盛商品農產品 ER指數及標準普爾高盛商品原油 ER指數所承受的風險一般大於其他市場，當中包括潛在的重大法律風險。 商品的價格及商品期貨價格可以非常波動。 • 基金將不會投資於參考指數的成分股或商品期貨。為達致其投資目標，基 金將主要投資於上市股份組合及法興為對手方的掉期協議。法興為於法國 註冊成立並按照法國法律經營的持牌銀行。 • 基金乃涉及使用衍生工具以達致其投資目標的投資產品，有別於傳統定期 存款，不應視為其代替品。 • 投資決定是由閣下自行作出的，但閣下不應投資在基金，除非中介人於銷 售時已向閣下解釋經考慮閣下的財務狀況、投資經驗及投資目標後，基金 是適合閣下的。 目錄 標題 頁數 基 金 說 明 書 3 定義 4 引言 5 管理及行政 5 基金經理 5 受託人 6 登記人的代理人 6 代管人 6 香港代表 7 投資及借款限制 7 投資及借款限制 7 一般事項 7 基金單位的發行 7 基金單位的贖回 7 贖回程序 7 支付贖回所得 8 贖回的限制 8 計算資產淨值及公布價格 8 計算資產淨值 8 暫停計算資產淨值 9 計算發行價及贖回價 9 公布價格 10 收費及開支 10 服務供應商費 10 其他收費及開支 10 現金回佣及非金錢佣金 10 稅務 10 開曼群島 10 香港 11 一般事項 11 一般資料 11 帳目與報告 11 信託契據 11 資產分開處理 11 投票權 12 信託契據的修訂 12 單位持有人會議 12 基金單位的轉讓 12 基金單位的強制贖回 13 本信託基金的終止 13 利益衝突 13 本信託基金在開曼群島的監管 13