资本经营-第四次作业.docVIP

2、国家监管部门的主要职责和监管措 施有哪些？ 国务院证券监督管理机构 履行下列职责： 1、依法制定有关证 券市场监督管理的规章、规则，并依 法行使审批或者核准权； 2、依法对 证券的发行、交易、登记、托管、结 算，进行监督管理； 3、依法对证券发 行人、上市公司、证券交易所、证券 投资基金管理机构、证券投资咨询机 构、资信评估机构、以及从事证券业 务的律师事务所、会计师事务所、资 产评估机构的证券业务活动，进行监 督管理； 4、依法制定从事证券业务人 员的资格标准和行为准则，并监督实 施； 5、依法监督检查证券发行和交易 的信息公开情况； 6、依法对证券业协 会的活动进行指导和监督； 7、依法对 违反证券市场监督管理法律、行政法 规的行为进行查处； 8、履行法律、行 政法规规定的其他职责。 监管的主要 措施：1、资本经营范围限制； 2、资 本经营对象限制； 3、坚持组合原则， 分散风险。 3、 如何对证券市场进行 监管？并注意其法律责任？ 对证券市 场不正当违规行为的监管： 1、对交易 内幕信息的知情人员的监管； 2、对涉 及证券业的公务人员不正当行为的监 管； 3、对法人不正当行为的监管； 4、 对收购人不正当行为的监管。 证券交 易活动的法律责任： A、证券发行活动 涉及的法律责任：1、擅自发行和销售 证券的法律责任；2、非法证券交易场 所的法律责任；3、出具虚假报告的法 律责任。 B、违法交易的法律责任：1、 参与人员的违法责任；2、从业人员的 违法责任；3、内幕交易行为的法律责 任；4、操纵市场行为的法律责任；5、 传播虚假信息行为的法律责任；6、非 法买卖证券的法律责任。 ? 名词解释 F 分拆上市指公司将部分业务或某个子公司从母公司分拆出来单独上市 G 杠杆收购指一个公司运用财务杠杆,主要通过借款筹集资金,并利用已被收购的目标企业的资产和未来现金收入来担保和偿还收购中的借款而进行的收购活动 3、杠杆租赁租赁公司以待购设备作为贷款抵押物,从金融机构获得购买设备的大部分贷款,将购入设备的使用权转让给承租人的一种特殊租赁形式 4、公司海外上市指企业通过直接或间接途径在海外证券交易所发行和上市证券，应而也就按上市公司的名义可分为直接上市和间接上市两种 5、功能性协议是一种契约的战略联盟,又称无资产性投资的战略联盟,指企业之间决定在某些具体的领域进行合作 6、供求托管指需要进行设备,物资,房地产,企业,高新企业,债权,股权供应或需求的企业通过与托管公司达成的有关供求活动的契约,交由托管公司进行满足供应方或需求方需求的托管经营活动 7、股份回购是指股份公司向股东购回自己发行的股票的一种理财行为 8、股权参与指联盟间通过股权参与而建立起一种长期的相互合作的关系 9、股权托管指对某一实体投资并拥有一定股份的所有者,通过与托管公司签订契约合同,委托托管公司代表股权所有者对该股份行使管理监督权利,从而达到保证股权所有者实现一定权益的目的 10、管理者收购指目标公司的管理者或经理层利用借贷所融通到的资本购买本公司的股份,从而改变公司所有者结构,控制权结构和资产结构,进而达到重组本公司目的并获得预期的一种收购行为 11、柜台交易市场又称店头交易市场,是证券交易所以外的政权交易所.柜台交易一般通过证券经营机构进行,采用协议价格成交 H 横向并购是指同类企业为扩大规模而进行的并购 13、混合并购指既非竞争对手又非现实中的潜在的客户或供应商的企业间的并购 J 技术托管是指新技术的发明者,专利的所有者,专业技术的拥有者为促进科技向生产力的转化,促进技术的社会效益与经济效益的实现,通过契约形式,将该技术交由托管公司,通过托管公司的运作,使该技术在较短的时间内,得到有效利用,创造最大效益 15、间接融资是指以货币为主要金融工具,通过银行体系吸收社会存款,再对企业.个人贷款的一种融资机制 16、监管合作是指法域证券市场的监管者,为了确保各自证券市场发高效,和透明,充分保护投资者的利益,降低制度性的风险,让监管信息共享,相互提供协助和人员交流培训等内容达成的双边协议 17、交易所市场是最主要的证券交易所,是流通市场的核心.交易所交易必须根据国家有关的证券法律规定,有组织地.规范地进行,起交易一般采用持续双向拍卖的方式,是一种公开竞价的交易 18、经济全球化指世界各国各地区在经济上形成一个有着内在联系,相互依存,相互促进的有机整体,各国经济联系日益密切 19、经营租赁指由出租人向承租人提供租赁物权的使用权,并且负责租赁物件的维修,保养及其他专门性技术服务的一种租赁方式 K 跨国资本经营指在国际范围内进行的并购,战略联盟和资产重组等资本经营活动