稽核审计部内部机构设置跟工作职责(doc42页).docVIP

稽核审计部内部机构设置和工作职责 根据《国泰君安证券股份有限公司稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部，公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定，公司在上海设立稽核审计部本部，在深圳和北京设立办事机构。稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作，部内下设十个职能业务室，其中综合一室和业务一至四室在上海，综合二室和业务五至七室在深圳，业务八室在北京。各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下： 一、综合一室 综合一室是稽核审计部内进行综合管理的处室，它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务，并协助领导维持部门工作的正常运作。其职责是： 1、完成日常行政工作。主要内容包括：公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要；办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发；员工考勤；费用管理；办公设施和环境的安全、整洁； 2、根据部门要求对审计项目进行综合管理 3、根据公司和部门要求，及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作； 4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理； 5、维持部门管理信息系统的运作； 6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件； 7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络； 8、完成部门领导交办的其他任务。 二、综合二室 综合二室是部门驻深机